| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-13页 |
| 1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.3 相关研究综述 | 第14-16页 |
| 1.4 研究内容及方法 | 第16-17页 |
| 第2章 相关理论 | 第17-21页 |
| 2.1 内部控制 | 第17-18页 |
| 2.2 商业银行内部控制 | 第18-19页 |
| 2.3 商业银行内部控制信息系统 | 第19-21页 |
| 第3章 HB银行内部控制现状 | 第21-31页 |
| 3.1 内部控制基本情况 | 第21页 |
| 3.2 内部控制基本要素 | 第21-24页 |
| 3.3 重点业务的内部控制 | 第24-28页 |
| 3.3.1 授信审查审批环节 | 第24-25页 |
| 3.3.2 资金业务环节 | 第25页 |
| 3.3.3 存款和柜面业务环节 | 第25-26页 |
| 3.3.4 中间业务环节 | 第26-27页 |
| 3.3.5 财务会计环节 | 第27-28页 |
| 3.3.6 信息安全环节 | 第28页 |
| 3.4 内部控制智能化系统 | 第28-31页 |
| 第4章 HB银行内部控制存在的问题及成因分析 | 第31-39页 |
| 4.1 HB银行内部控制存在的问题 | 第31-36页 |
| 4.1.1 内部环境 | 第31-32页 |
| 4.1.2 控制活动 | 第32-33页 |
| 4.1.3 风险评估 | 第33-34页 |
| 4.1.4 信息沟通 | 第34-35页 |
| 4.1.5 监督机制 | 第35-36页 |
| 4.2 HB银行内部控制问题的成因 | 第36-39页 |
| 4.2.1 内控制度仍需完善 | 第36-37页 |
| 4.2.2 加强内控人才管理 | 第37页 |
| 4.2.3 调整内部控制点 | 第37-38页 |
| 4.2.4 内控体系需整合 | 第38-39页 |
| 第5章 HB银行内部控制优化对策及效果分析 | 第39-56页 |
| 5.1 其他银行的实践经验 | 第39-40页 |
| 5.2 HB银行内部控制优化对策 | 第40-48页 |
| 5.2.1 内部环境 | 第40-42页 |
| 5.2.2 控制活动 | 第42-44页 |
| 5.2.3 风险识别与评估 | 第44-46页 |
| 5.2.4 信息沟通 | 第46-47页 |
| 5.2.5 监督评价与纠正 | 第47-48页 |
| 5.3 基于HB银行2016年内部控制评价的效果分析 | 第48-56页 |
| 5.3.1 HB银行2016年内部控制评价基本情况 | 第48-52页 |
| 5.3.2 基于HB银行2016年内部控制评价的效果分析 | 第52-56页 |
| 结论 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
| 致谢 | 第59页 |
