| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-16页 |
| ·选题背景 | 第9-10页 |
| ·研究目的和意义 | 第10-11页 |
| ·研究目的 | 第10页 |
| ·研究意义 | 第10-11页 |
| ·国内外研究动态 | 第11-15页 |
| ·波动问题研究方法 | 第11-14页 |
| ·有关封闭式基金波动方面的研究 | 第14-15页 |
| ·研究思路和方法 | 第15页 |
| ·研究思路 | 第15页 |
| ·研究方法 | 第15页 |
| ·论文的创新点 | 第15-16页 |
| 第二章 封闭式基金的相关理论 | 第16-19页 |
| ·基金的概念 | 第16页 |
| ·封闭式基金与开放式基金的不同 | 第16-17页 |
| ·封闭式基金的发展历程和现状 | 第17-19页 |
| 第三章 独立成分分析的基本原理和方法 | 第19-32页 |
| ·盲源分离 | 第19-20页 |
| ·BSS 和ICA | 第20页 |
| ·PCA 和ICA | 第20-22页 |
| ·ICA 的定义 | 第22-23页 |
| ·独立成分分析的约束条件 | 第23页 |
| ·数据的预处理 | 第23-24页 |
| ·中心化 | 第23页 |
| ·白化 | 第23-24页 |
| ·独立成分分析的不确定性 | 第24-25页 |
| ·ICA 的估计 | 第25-29页 |
| ·非高斯的最大化 | 第25-28页 |
| ·互信息的最小化 | 第28页 |
| ·极大似然函数估计（ML） | 第28-29页 |
| ·ICA 的算法及算法的选择 | 第29-32页 |
| 第四章 运用独立成分分析方法对我国封闭式基金价格波动的实证分析 | 第32-45页 |
| ·IC2—经济周期 | 第38页 |
| ·IC4—次贷危机 | 第38页 |
| ·IC6—投资者情绪 | 第38-41页 |
| ·IC7—通货膨胀 | 第41-42页 |
| ·IC8—累计基金净值（股市影响） | 第42-45页 |
| 第五章 结论与建议 | 第45-47页 |
| ·结论 | 第45页 |
| ·政策建议 | 第45-46页 |
| ·文中的不足 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 作者简介 | 第51页 |