| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-10页 |
| 1 绪论 | 第10-17页 |
| ·问题的提出 | 第10-11页 |
| ·国内外研究现状 | 第11-14页 |
| ·国外研究现状 | 第11-13页 |
| ·国内研究现状 | 第13-14页 |
| ·本文的研究内容和研究方法 | 第14-15页 |
| ·本文的研究内容 | 第14-15页 |
| ·本文的研究方法 | 第15页 |
| ·本文的主要研究工作 | 第15-17页 |
| 2 可转换债券的基本理论评述 | 第17-27页 |
| ·可转换债券的定义及属性 | 第17-20页 |
| ·可转换债券的定义 | 第17-18页 |
| ·可转换债券的属性 | 第18-20页 |
| ·可转换债券的基本要素及分类 | 第20-22页 |
| ·可转换债券的基本要素 | 第20-21页 |
| ·可转换债券的主要分类 | 第21-22页 |
| ·可转换债券的发行动机 | 第22-23页 |
| ·代理成本理论 | 第22-23页 |
| ·“后门”权益理论 | 第23页 |
| ·可转换债券的投融资风险 | 第23-26页 |
| ·可转换债券的融资风险 | 第23-25页 |
| ·可转换债券的投资风险 | 第25-26页 |
| ·小结 | 第26-27页 |
| 3 我国上市公司可转换债券的市场状况和制度背景分析 | 第27-34页 |
| ·可转换债券的市场状况分析 | 第27-31页 |
| ·可转换债券国际市场状况 | 第27-29页 |
| ·可转换债券国内市场状况 | 第29-31页 |
| ·可转换债券的制度背景分析 | 第31-33页 |
| ·我国可转换债券的发行条件 | 第31-32页 |
| ·我国可转换债券的发行程序 | 第32-33页 |
| ·小结 | 第33-34页 |
| 4 我国上市公司可转换债券发行动机的理论分析 | 第34-47页 |
| ·可转债发行动机的理论分析 | 第34-40页 |
| ·基于发行条件的可转换债券发行动机分析 | 第34-36页 |
| ·基于条款设计的可转换债券发行动机分析 | 第36-39页 |
| ·基于转股价调整的可转换债券发行动机分析 | 第39-40页 |
| ·可转换债券发行动机的模型验证 | 第40-42页 |
| ·可转换债券发行动机的成因分析 | 第42-46页 |
| ·小结 | 第46-47页 |
| 5 我国上市公司可转换债券发行动机影响因素的实证分析 | 第47-57页 |
| ·理论假设 | 第47-50页 |
| ·数学模型及变量的选择 | 第50-51页 |
| ·样本数据 | 第51-53页 |
| ·数据来源 | 第51页 |
| ·样本选择 | 第51-53页 |
| ·实证检验结果及分析 | 第53-56页 |
| ·描述性统计 | 第53页 |
| ·Logistic 多元回归结果 | 第53-56页 |
| ·小结 | 第56-57页 |
| 6 我国上市公司可转换债券发行对公司绩效影响的实证分析 | 第57-63页 |
| ·理论假设 | 第57页 |
| ·数学模型及变量选择 | 第57-58页 |
| ·研究方法 | 第57-58页 |
| ·变量选择 | 第58页 |
| ·样本数据 | 第58-59页 |
| ·数据来源 | 第58页 |
| ·样本选择 | 第58-59页 |
| ·实证分析 | 第59-62页 |
| ·小结 | 第62-63页 |
| 7 规范我国上市公司可转换债券融资行为的对策建议 | 第63-66页 |
| ·完善可转换债券发行条款设计规定的对策建议 | 第63-64页 |
| ·完善我国上市公司信息披露制度的对策建议 | 第64-66页 |
| 8 结论 | 第66-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
| 参考文献 | 第69-72页 |
| 附录 | 第72-75页 |
| 独创性声明 | 第75页 |
| 学位论文版权使用授权书 | 第75页 |
