| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 私募股权投资基金概述 | 第10-13页 |
| 第一节 私募股权投资基金的概念 | 第10页 |
| 第二节 私募股权投资基金的运作流程 | 第10-13页 |
| 第二章 私募股权投资基金在中国的发展现状 | 第13-22页 |
| 第一节 中国私募股权投资市场的发展现状 | 第13-17页 |
| 一、中国私募股权投资市场的成长历程 | 第13页 |
| 二、中国私募股权投资基金的组织形式 | 第13-14页 |
| 三、中国私募股权投资基金的募集规模、投资方向及退出现状等 | 第14-17页 |
| 第二节 中国私募股权投资基金的立法现状 | 第17-20页 |
| 第三节 中国私募股权投资基金的监管现状 | 第20-22页 |
| 第三章 中国私募股权投资基金的运营风险及监管必要性 | 第22-27页 |
| 第一节 中国私募股权投资基金的运营风险 | 第22-25页 |
| 一、投资者风险 | 第22-23页 |
| 二、公共利益风险 | 第23-24页 |
| 三、系统性风险 | 第24-25页 |
| 第二节 建立及完善中国私募股权投资基金监管制度的必要性 | 第25-27页 |
| 第四章 国外私募股权投资基金法律监管研究 | 第27-42页 |
| 第一节 美国私募股权投资基金法律监管研究 | 第27-36页 |
| 一、概述 | 第27页 |
| 二、私募发行认定 | 第27-31页 |
| (一) 《1933年证券法》第4(2)条标准 | 第27-29页 |
| (二) 1982年《D条例》规则506标准 | 第29-30页 |
| (三) 《1940年投资公司法》3(c)(1)、3(c)(7)条款标准 | 第30-31页 |
| 三、合格投资者 | 第31-32页 |
| 四、转售限制 | 第32-33页 |
| 五、基金管理人 | 第33-34页 |
| 六、《多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法》 | 第34-36页 |
| 第二节 欧洲、日本及台湾地区私募股权投资基金法律监管研究 | 第36-42页 |
| 一、概述 | 第36-37页 |
| 二、私募发行认定 | 第37-38页 |
| 三、合格投资者 | 第38-40页 |
| 四、转售限制 | 第40-41页 |
| 五、《有关另类投资基金经理人监管指令》 | 第41-42页 |
| 第五章 中国私募股权投资基金监管制度的构建与完善 | 第42-57页 |
| 第一节 建立中国私募股权投资基金监管框架体系 | 第42-48页 |
| 一、监管目标 | 第42-43页 |
| 二、监管原则 | 第43-46页 |
| 三、监管体制 | 第46-48页 |
| (一) 监管主体 | 第46-47页 |
| (二) 监管对象 | 第47-48页 |
| (三) 监管方式、方法和手段 | 第48页 |
| 第二节 完善中国私募股权投资基金监管制度内容 | 第48-57页 |
| 一、中国私募股权投资基金立法模式探讨 | 第48-50页 |
| 二、中国私募股权投资基金监管制度内容探讨 | 第50-55页 |
| (一) 私募发行认定 | 第50-51页 |
| (二) 合格投资者 | 第51-52页 |
| (三) 转售限制 | 第52页 |
| (四) 基金管理人 | 第52-54页 |
| (五) 申报及备案 | 第54-55页 |
| 三、建立和完善其他配套制度 | 第55-57页 |
| 结语 | 第57页 |
| 注释 | 第57-62页 |
| 参考文献 | 第62-65页 |
| 致谢 | 第65-66页 |
