| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-14页 |
| 导言 | 第14-19页 |
| 一、问题的缘起 | 第14-15页 |
| 二、文献综述 | 第15-17页 |
| 三、主要研究方法 | 第17-19页 |
| 第一章 证券投资基金概念的界定及法律关系分析 | 第19-24页 |
| 第一节 证券投资基金概念的界定 | 第19-22页 |
| 一、证券投资基金概念的界定 | 第19-21页 |
| （一） 证券投资基金的内涵 | 第19-20页 |
| （二） 证券投资基金的外延 | 第20-21页 |
| 二、证券投资基金与股票、债券比较分析 | 第21-22页 |
| （一） 来源不同 | 第21页 |
| （二） 投资方式不同 | 第21页 |
| （三） 投资回收方式不同 | 第21-22页 |
| （四） 所体现的法律关系不同 | 第22页 |
| 第二节 证券投资基金法律关系分析 | 第22-24页 |
| 一、证券投资基金法律关系的主体 | 第22-23页 |
| （一） 基金管理人 | 第22页 |
| （二） 基金托管人 | 第22页 |
| （三） 基金份额持有人 | 第22-23页 |
| 二、我国证券投资基金法律关系的模式选择 | 第23-24页 |
| 第二章 证券投资基金信息披露制度的法理阐释 | 第24-33页 |
| 第一节 “有效市场假说”理论 | 第24-27页 |
| 一、弱势有效市场 | 第25页 |
| 二、半强式有效市场 | 第25-26页 |
| 三、强式有效市场 | 第26-27页 |
| 第二节 委托－代理理论 | 第27-28页 |
| 第三节 信息不对称理论 | 第28-30页 |
| 一、逆向选择 | 第29页 |
| 二、道德风险 | 第29-30页 |
| 第四节 投资者利益保障理论 | 第30-33页 |
| 一、保障投资者利益是证券立法的首要目标 | 第30-31页 |
| 二、投资者利益保障的界限 | 第31-33页 |
| 第三章 我国证券投资基金信息披露制度的剖析 | 第33-38页 |
| 第一节 我国证券投资基金信息披露法律法规的新旧体系构成 | 第33-35页 |
| 一、《证券投资基金法》前的旧体系构成 | 第33页 |
| 二、《证券投资基金法》后的新体系构成 | 第33-35页 |
| 第二节 现有法律体系下证券投资基金信息披露的要求 | 第35-38页 |
| 一、一次性公告 | 第35-36页 |
| 二、定期报告 | 第36-37页 |
| 三、临时报告 | 第37页 |
| 四、其他服务信息 | 第37-38页 |
| 第四章 我国证券投资基金信息披露制度存在的问题及立法建议 | 第38-52页 |
| 第一节 证券投资基金信息披露载体分析 | 第38-44页 |
| 一、美国证券投资基金信息披露载体 | 第38-39页 |
| （一） 美国证券投资基金信息披露应遵循的一般原则 | 第38-39页 |
| （二） 美国证券投资基金信息披露应遵循的披露次序 | 第39页 |
| 二、我国证券投资基金信息披露载体 | 第39-44页 |
| （一） 我国证券投资基金信息披露载体存在的问题——披露重点不突出 | 第40-42页 |
| （二） 我国证券投资基金信息披露载体的完善措施——依重要性循序披露. | 第42-44页 |
| 第二节 证券投资基金费用信息披露制度分析 | 第44-47页 |
| 一、现行基金费用信息披露的内在缺陷 | 第44-46页 |
| （一） 基金管理费用与基金业绩背离 | 第44-45页 |
| （二） 基金管理费用与基金投资风格和资产规模基本无关 | 第45-46页 |
| 二、现行基金费用信息披露形式上的不足 | 第46页 |
| （一） 费用信息披露形式不统一 | 第46页 |
| （二） 费用总持有成本难以计算 | 第46页 |
| 三、对投资基金费用信息披露制度的立法建议 | 第46-47页 |
| 第三节 证券投资基金投资信息披露制度分析 | 第47-48页 |
| 一、现有规范体系下的披露要求 | 第47页 |
| 二、证券投资基金投资信息披露存在的问题及立法建议 | 第47-48页 |
| （一） 基金投资披露侧重点偏失，应突出整体投资组合 | 第47-48页 |
| （二） 基金投资方向披露过于宽泛，应增加披露投资行业 | 第48页 |
| 第四节 证券投资基金风险信息披露制度分析 | 第48-49页 |
| 一、现有规范体系下的披露要求 | 第48-49页 |
| 二、证券投资基金风险信息披露存在的问题及立法建议 | 第49页 |
| （一） 基金风险披露内容无特色，应结合行业状况个性化披露 | 第49页 |
| （二） 基金风险披露形式太单一，应采用多样化的披露形式 | 第49页 |
| 第五节 证券投资基金关联交易信息披露制度分析 | 第49-52页 |
| 一、证券投资基金关联交易信息披露存在的问题 | 第50-51页 |
| （一） 约束力不强 | 第50页 |
| （二） 标准不清晰 | 第50页 |
| （三） 立法层次低 | 第50-51页 |
| 二、证券投资基金关联交易信息披露的完善措施 | 第51-52页 |
| （一） 建立关联交易信息披露的分级监管制度 | 第51页 |
| （二） 提高关联交易信息披露的立法级别 | 第51-52页 |
| 结束语 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 后记 | 第57-58页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第58-59页 |
