证券投资基金公司的风险管理
| 中文摘要 | 第1-3页 |
| 英文摘要 | 第3-6页 |
| 前言 | 第6-9页 |
| 第一章 概述 | 第9-19页 |
| 1．1 证券投资风险概述 | 第9-14页 |
| 1．1．1 风险的定义 | 第9-10页 |
| 1．1．2 证券投资风险的来源及识别 | 第10-11页 |
| 1．1．3 证券投资风险的衡量 | 第11-14页 |
| 1．2 证券投资基金公司的风险管理 | 第14-19页 |
| 1．2．1 风险管理是基金公司的核心技能 | 第14-15页 |
| 1．2．2 基金公司风险管理的目标及理念 | 第15页 |
| 1．2．3 基金公司投资风险管理环节 | 第15-19页 |
| 第二章 证券投资基金公司风险的制度管理 | 第19-34页 |
| 2．1 激励机制的合理选择 | 第19-27页 |
| 2．1．1 证券投资决策风险形成机理 | 第19-24页 |
| 2．1．2 管理策略：激励机制的合理选择 | 第24-27页 |
| 2．2 内部控制制度 | 第27-34页 |
| 2．2．1 内部控制制度的基本内容 | 第27-29页 |
| 2．2．2 基金公司内部控制的要素 | 第29-32页 |
| 2．2．3 基金公司的内部控制 | 第32-34页 |
| 第三章 证券投资基金公司风险的技术管理 | 第34-41页 |
| 3．1 当代证券投资风险管理技术 | 第34-35页 |
| 3．2 VAR方法 | 第35-41页 |
| 3．2．1 VAR方法的原理 | 第35-39页 |
| 3．2．2 VAR方法的应用 | 第39-41页 |
| 第四章 我国证券投资基金公司的风险管理 | 第41-47页 |
| 4．1 我国基金公司的生存环境及其风险特征 | 第41-45页 |
| 4．1．1 我国证券市场的投机制特征 | 第41-43页 |
| 4．1．2 我国基金公司的高风险特征 | 第43-44页 |
| 4．1．3 我国基金公司所面临的系统风险 | 第44-45页 |
| 4．2 我国基金公司风险管理的难点 | 第45-47页 |
| 4．2．1 高风险取向及其对风险管理的忽视 | 第45-46页 |
| 4．2．2 风险管理缺乏手段 | 第46-47页 |
| 结论 | 第47-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-54页 |
