| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 绪论 | 第9-10页 |
| 一、选题背景与意义 | 第9-10页 |
| 二、本文的研究思路与创新 | 第10页 |
| 第一章 保险合规风险管理制度现状分析 | 第10-17页 |
| 一、合规风险管理的相关概念 | 第10-13页 |
| （一） 合规与合规风险 | 第10-12页 |
| （二） 合规风险与法律风险的联系和区别 | 第12页 |
| （三） 合规风险管理 | 第12-13页 |
| 二、合规风险管理的历史演进 | 第13-15页 |
| 三、我国保险业合规风险管理制度与实践的不足 | 第15-17页 |
| （一） 我国保险业合规风险管理制度的不足 | 第15-16页 |
| （二） 我国保险业合规风险管理实践的不足 | 第16-17页 |
| 第二章 保险合规风险管理制度的理论问题 | 第17-24页 |
| 一、保险合规风险管理与监管理论 | 第17-18页 |
| 二、我国保险业构建合规风险管理制度的内外动因 | 第18-22页 |
| （一） 内部原因 | 第18-21页 |
| （二） 外部原因 | 第21-22页 |
| 三、合规风险管理的保险监管制度建设的原则 | 第22-24页 |
| （一） 统一监管和自律管理相结合的原则 | 第23页 |
| （二） 合法经营和诚实信用原则 | 第23页 |
| （三） 保险由依法设立的机构经营的原则 | 第23-24页 |
| （四） 公平竞争原则 | 第24页 |
| 第三章 国际保险业合规风险管理制度比较 | 第24-26页 |
| 一、国际性金融组织对保险合规风险管理的要求 | 第24-25页 |
| 二、国外保险合规风险管理制度的借鉴 | 第25-26页 |
| （一） 美国、荷兰、法国、德国的合规风险管理体系 | 第25-26页 |
| （二） 在亚洲日本保险业形成了独具特色的合规风险管理体系 | 第26页 |
| 第四章 我国保险业合规风险管理制度的建设 | 第26-39页 |
| 一、合规风险管理的保险监管制度的健全 | 第26-30页 |
| （一） 以提高监管效率为核心来完善监管体系 | 第27页 |
| （二） 以树立行业形象为目标来加强信用体系建设 | 第27-28页 |
| （三） 以指导行业协会建设为依托来培育保险市场的自律机制 | 第28-29页 |
| （四） 以推动行业创新为重点来促进保险业的发展 | 第29-30页 |
| 二、保险公司合规风险管理内部制度建设的原则 | 第30-33页 |
| （一） 管理层应以身作则 | 第30页 |
| （二） 注重对合规管理进行投入 | 第30页 |
| （三） 合规管理的内容应与业务紧密结合 | 第30-31页 |
| （四） 建立合规管理的评估标准 | 第31页 |
| （五） 重视监控手段的运用 | 第31-32页 |
| （六） 善于从已有及别人的教训中学习 | 第32页 |
| （七） 控制风险但不要抑制企业发展 | 第32页 |
| （八） 视外部审计为企业合规管理的合作伙伴 | 第32页 |
| （九） 着眼于未来的发展 | 第32-33页 |
| 三、保险公司合规风险管理内部制度建设的框架 | 第33-39页 |
| （一） 通过完善公司治理强化合规风险管理 | 第33-34页 |
| （二） 倡导和培育良好的合规文化 | 第34-35页 |
| （三） 建立有效的合规风险管理体系 | 第35-36页 |
| （四） 合规部门的组织结构及配套制度 | 第36-38页 |
| （五） 合规部门工作的有效开展 | 第38-39页 |
| 结语 | 第39-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44页 |