| 硕士论文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 第一章 证券投资基金与基金管理人法律地位概述 | 第10-19页 |
| 一、证券投资基金的概念、性质及种类 | 第10-14页 |
| (一) 投资基金的概念 | 第10-11页 |
| (二) 投资基金的性质和法律特征 | 第11-13页 |
| (三) 投资基金的种类 | 第13-14页 |
| 二、基金管理人的法律地位概述 | 第14-19页 |
| (一) 证券投资基金治理结构的基本内涵 | 第14-16页 |
| (二) 证券投资基金治理结构框架中的法律主体 | 第16-18页 |
| (三) 基金管理人在证券投资基金治理结构中的法律地位 | 第18-19页 |
| 第二章 基金管理人行为的法律规制 | 第19-35页 |
| 一、基金管理人行为规制的法律价值 | 第19-20页 |
| 二、基金管理人的信赖义务 | 第20-25页 |
| (一) 信赖义务一般概述 | 第20-22页 |
| (二) 基金管理人注意义务具体标准 | 第22-24页 |
| (三) 基金管理人违反忠实义务的一般表现 | 第24-25页 |
| 三、基金管理人利益冲突交易(本人交易)规制的法律完善 | 第25-29页 |
| (一) 本人交易的表现形式 | 第26页 |
| (二) 美国和香港地区对本人交易行为的规制 | 第26-27页 |
| (三) 对我国本人交易规制的完善思考 | 第27-29页 |
| 四、基金经理行为的法律约束 | 第29-35页 |
| (一) 基金经理与基金管理人的法律关系 | 第29-30页 |
| (二) 基金经理与基金管理人法律责任的承担 | 第30-32页 |
| (三) 基金经理牟取私利交易行为的表现形式 | 第32-33页 |
| (四) 完善我国基金经理个人交易行为的法律规制 | 第33-35页 |
| 第三章 基金管理人内部制衡监督机制的模型设置 | 第35-47页 |
| 一、强化基金托管人的独立性和监控职能 | 第35-39页 |
| (一) 基金托管人的职能 | 第35-36页 |
| (二) 强化契约型证券投资基金托管人的独立性 | 第36-38页 |
| (三) 完善基金托管人的监控与制衡职责 | 第38-39页 |
| 二、完善独立董事制度,改善基金管理人的监督效果 | 第39-42页 |
| (一) 投资基金独立董事制度概述 | 第39页 |
| (二) 完善我国契约型证券投资基金独立董事的必要性 | 第39-40页 |
| (三) 完善独立董事制度对我国投资基金治理结构优化的思考 | 第40-42页 |
| 三、完善基金份额持有人会议功能,强化契约型证券投资基金治理结构的内部制衡 | 第42-47页 |
| (一) 我国基金份额持有人大会的召集与决议的现状 | 第43-44页 |
| (二) 完善我国契约型证券投资基金份额持有人大会制度,促使基金内部治理结构制衡 | 第44-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 后记 | 第50-51页 |
