| 摘要 | 第6-8页 |
| Abstract | 第8-9页 |
| 第1章 引言 | 第13-25页 |
| 1.1 论题的提出 | 第13-14页 |
| 1.2 研究意义 | 第14-17页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第14-16页 |
| 1.2.2 现实意义 | 第16-17页 |
| 1.3 研究思路与研究方法 | 第17-20页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第17页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第17-19页 |
| 1.3.3 研究结构 | 第19-20页 |
| 1.4 论文的创新点 | 第20-22页 |
| 1.4.1 研究选题的创新 | 第20页 |
| 1.4.2 研究思路的创新 | 第20页 |
| 1.4.3 研究方法的创新 | 第20-21页 |
| 1.4.4 研究范式的创新 | 第21-22页 |
| 1.4.5 研究结论的创新 | 第22页 |
| 1.5 相关概念界定 | 第22-25页 |
| 1.5.1 中国证券监管者 | 第22页 |
| 1.5.2 理性 | 第22-23页 |
| 1.5.3 有限理性 | 第23页 |
| 1.5.4 非理性 | 第23-24页 |
| 1.5.5 非理性行为模式 | 第24-25页 |
| 第2章 文献综述 | 第25-37页 |
| 2.1 非理性行为的理论研究综述 | 第25-30页 |
| 2.1.1 前景理论 | 第26-27页 |
| 2.1.2 后悔理论 | 第27-28页 |
| 2.1.3 过度自信理论 | 第28-29页 |
| 2.1.4 启发式思考理论 | 第29-30页 |
| 2.2 非理性行为的关联性研究综述 | 第30-33页 |
| 2.3 证券监管者非理性行为的研究综述 | 第33-37页 |
| 第3章 中国证券监管失灵的监管行为特征分析 | 第37-63页 |
| 3.1 问题提出 | 第37-44页 |
| 3.1.1 访谈设计与数据收集 | 第39-41页 |
| 3.1.2 数据分析 | 第41-44页 |
| 3.2 研究结果与讨论 | 第44-62页 |
| 3.2.1 中国证券市场的监管有效性不高 | 第44页 |
| 3.2.2 存在与监管失灵相关的九种监管行为特征 | 第44-51页 |
| 3.2.3 九种监管行为特征的关联结构分析 | 第51-56页 |
| 3.2.4 监管行为内在原因的初步分析 | 第56-62页 |
| 3.3 本章小结 | 第62-63页 |
| 第4章 中国证券监管者决策理性水平的实证检验 | 第63-89页 |
| 4.1 中国证券监管者在启发式思考影响下的决策理性水平研究 | 第64-73页 |
| 4.1.1 启发式思考的心理基础及非理性行为表现 | 第64-66页 |
| 4.1.2 研究设计与实证结果 | 第66-71页 |
| 4.1.3 研究讨论 | 第71-73页 |
| 4.2 中国证券监管者在信念依赖影响下的决策理性水平 | 第73-79页 |
| 4.2.1 信念依赖的心理基础及非理性行为表现 | 第73-74页 |
| 4.2.2 研究设计与实证结果 | 第74-77页 |
| 4.2.3 研究讨论 | 第77-79页 |
| 4.3 中国证券监管者在损益影响下的决策理性水平 | 第79-84页 |
| 4.3.1 损益状态下的认知特征及非理性行为表现 | 第79-81页 |
| 4.3.2 研究设计与实证结果 | 第81-83页 |
| 4.3.3 研究讨论 | 第83-84页 |
| 4.4 中国证券监管者在后悔影响下的决策理性水平 | 第84-87页 |
| 4.4.1 后悔的心理基础及非理性行为表现 | 第84-85页 |
| 4.4.2 研究设计与实证结果 | 第85-86页 |
| 4.4.3 研究讨论 | 第86-87页 |
| 4.5 本章小结 | 第87-89页 |
| 第5章 中国证券监管者非理性行为的局部关联性研究 | 第89-112页 |
| 5.1 问题提出 | 第89-91页 |
| 5.2 研究思路与研究设计 | 第91-94页 |
| 5.3 实证结果及讨论 | 第94-110页 |
| 5.3.1 基于一般人群的非理性行为局部关联特征 | 第94-100页 |
| 5.3.2 情境潜意识模型 | 第100-104页 |
| 5.3.3 中国证券监管者非理性行为的局部关联特征及分析 | 第104-110页 |
| 5.4 本章小结 | 第110-112页 |
| 第6章 中国证券监管者非理性行为的整体关联性研究 | 第112-125页 |
| 6.1 问题提出 | 第112页 |
| 6.2 研究设计 | 第112-114页 |
| 6.3 研究结果 | 第114-117页 |
| 6.3.1 12种非理性行为的整体关联结果 | 第114-117页 |
| 6.4 研究讨论 | 第117-120页 |
| 6.4.1 中国证券监管者存在两种截然不同的非理性行为模式 | 第117-118页 |
| 6.4.2 中国证券监管者的两种非理性行为模式受信念支撑的水平不同 | 第118-119页 |
| 6.4.3 对于确定性结果的追求贯穿于监管者的不同非理性行为 | 第119页 |
| 6.4.4 中国证券监管者非理性行为特征与规律的进一步总结与探讨 | 第119-120页 |
| 6.5 稳健性检验 | 第120-123页 |
| 6.5.1 非理性行为变量替换的结果一致性检验 | 第120-122页 |
| 6.5.2 不同特征样本的结果异质性检验 | 第122-123页 |
| 6.6 本章小结 | 第123-125页 |
| 第7章 结论与展望 | 第125-133页 |
| 7.1 研究结论 | 第125-128页 |
| 7.1.1 中国证券监管者的监管行为与监管失灵有着密切联系 | 第125-126页 |
| 7.1.2 中国证券监管者在决策中难以避免非理性因素的影响 | 第126页 |
| 7.1.3 不同非理性行为背后存在一般性的规律与模式 | 第126-127页 |
| 7.1.4 中国证券监管者具备独特的非理性行为模式 | 第127-128页 |
| 7.2 论文贡献 | 第128-129页 |
| 7.2.1 研究框架的贡献 | 第128页 |
| 7.2.2 研究方法的贡献 | 第128-129页 |
| 7.2.3 研究结论的贡献 | 第129页 |
| 7.3 政策建议 | 第129-132页 |
| 7.3.1 明确监管目标,加强事前预防 | 第129-130页 |
| 7.3.2 提高科学决策,降低人治干扰 | 第130-131页 |
| 7.3.3 聚焦监管职能,增强监管信心 | 第131页 |
| 7.3.4 评估监管结果,重视事后反思 | 第131-132页 |
| 7.4 研究不足与展望 | 第132-133页 |
| 参考文献 | 第133-144页 |
| 附录 A 中国证券监管行为特征的访谈提纲 | 第144-145页 |
| 致谢 | 第145-147页 |
| 个人简历 | 第147-148页 |
