| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 文献综述 | 第10-14页 |
| 1.2.1 国外相关研究综述 | 第10-12页 |
| 1.2.2 国内相关研究综述 | 第12-14页 |
| 1.3 研究内容与框架 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第14页 |
| 1.3.2 基本框架 | 第14-15页 |
| 1.4 论文创新点与不足 | 第15-17页 |
| 1.4.1 论文创新点 | 第15-16页 |
| 1.4.2 论文不足之处 | 第16-17页 |
| 第2章 证券公司经营效率的界定及测度方法 | 第17-24页 |
| 2.1 证券公司经营效率的界定 | 第17-19页 |
| 2.1.1 证券公司经营效率概念 | 第17-18页 |
| 2.1.2 证券公司经营效率分类 | 第18-19页 |
| 2.2 证券公司经营效率的测度方法 | 第19-24页 |
| 2.2.1 财务指标分析法 | 第19页 |
| 2.2.2 前沿效率分析法 | 第19-24页 |
| 第3章 证券公司经营效率模型构建与数据来源 | 第24-33页 |
| 3.1 改进三阶段DEA模型构建 | 第24-28页 |
| 3.1.1 面板DEA模型 | 第24-25页 |
| 3.1.2 改进三阶段DEA模型 | 第25-28页 |
| 3.2 指标选取与数据来源 | 第28-33页 |
| 3.2.1 投入、产出指标选取 | 第28-29页 |
| 3.2.2 环境因素选取 | 第29-32页 |
| 3.2.3 样本数据选取 | 第32-33页 |
| 第4章 中国证券公司经营效率实证分析 | 第33-62页 |
| 4.1 第一阶段DEA结果分析 | 第33-42页 |
| 4.1.1 第一阶段DEA效率值分析 | 第33-38页 |
| 4.1.2 第一阶段DEA规模报酬分析 | 第38-40页 |
| 4.1.3 第一阶段经营效率改进分析 | 第40-42页 |
| 4.2 第二阶段SFA结果分析 | 第42-45页 |
| 4.3 第三阶段DEA结果分析 | 第45-55页 |
| 4.3.1 第三阶段DEA效率值分析 | 第45-50页 |
| 4.3.2 第三阶段DEA规模报酬分析 | 第50-51页 |
| 4.3.3 第三阶段经营效率改进分析 | 第51-55页 |
| 4.4 第一、三阶段DEA结果比较分析 | 第55-62页 |
| 4.4.1 第一、三阶段效率值与投入指标相关性检验 | 第55-56页 |
| 4.4.2 第一、三阶段DEA效率值比较分析 | 第56-60页 |
| 4.4.3 第一、三阶段规模报酬比较分析 | 第60页 |
| 4.4.4 第一、三阶段经营效率改进比较分析 | 第60-62页 |
| 第5章 结语 | 第62-65页 |
| 5.1 主要结论 | 第62-63页 |
| 5.1.1 环境因素对证券公司经营效率影响显著 | 第62页 |
| 5.1.2 规模效率是同质环境下证券公司经营无效的主要原因 | 第62页 |
| 5.1.3 资本流动性有助于证券公司经营效率提升 | 第62-63页 |
| 5.2 对策建议 | 第63-65页 |
| 5.2.1 完善资本规模，走规模化经营道路 | 第63页 |
| 5.2.2 改善经营模式，提高业务创新能力 | 第63-64页 |
| 5.2.3 适当放松监管力度，优化证券行业监管环境 | 第64-65页 |
| 参考文献 | 第65-67页 |
| 附录A 2011-2013年证券公司第一阶段DEA效率值 | 第67-69页 |
| 附录B 2011-2013年证券公司第三阶段DEA效率值 | 第69-71页 |
| 在学期间发表的学术论文与研究成果 | 第71-72页 |
| 致谢 | 第72页 |
