| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 第一章 股票期权监管概述 | 第12-19页 |
| 第一节 股票期权概述 | 第12-14页 |
| 一、股票期权的相关法律概念 | 第12页 |
| 二、股票期权的产生及发展 | 第12-13页 |
| 三、股票期权的功能与价值 | 第13-14页 |
| 第二节 股票期权交易流程及规则 | 第14-17页 |
| 一、股票期权交易流程 | 第14-15页 |
| 二、股票期权交易规则 | 第15-17页 |
| 第三节 股票期权监管的理论依据 | 第17-19页 |
| 一、股票期权监管的要素 | 第17页 |
| 二、经济学理论基础 | 第17-18页 |
| 三、法学理论基础 | 第18-19页 |
| 第二章 域外股票期权监管制度比较分析 | 第19-28页 |
| 第一节 美国股票期权监管体系 | 第19-22页 |
| 一、美国股票期权监管立法 | 第19-20页 |
| 二、美国股票期权监管模式 | 第20-22页 |
| 第二节 德国股票期权监管体系 | 第22-23页 |
| 一、德国股票期权监管立法 | 第22页 |
| 二、德国股票期权监管模式 | 第22-23页 |
| 第三节 日本股票期权监管体系 | 第23-25页 |
| 一、日本股票期权监管立法 | 第23-24页 |
| 二、日本股票期权监管模式 | 第24-25页 |
| 第四节 中国台湾股票期权监管体系 | 第25-26页 |
| 一、中国台湾股票期权监管立法 | 第25页 |
| 二、中国台湾股票期权监管模式 | 第25-26页 |
| 第五节 中国香港股票期权监管体系 | 第26-28页 |
| 一、中国香港股票期权监管立法 | 第26-27页 |
| 二、中国香港股票期权监管模式 | 第27-28页 |
| 第三章 我国股票期权的监管现状及存在问题 | 第28-34页 |
| 第一节 我国股票期权的发展状况 | 第28页 |
| 第二节 股票期权的风险 | 第28-30页 |
| 一、环境方面的风险 | 第29页 |
| 二、交易方面的风险 | 第29-30页 |
| 三、监管方面的风险 | 第30页 |
| 第三节 我国股票期权的监管现状 | 第30-31页 |
| 一、我国的相关期权立法现状 | 第30-31页 |
| 二、目前的监管模式 | 第31页 |
| 第四节 我国股票期权监管的缺陷 | 第31-34页 |
| 一、立法散乱且留白较多 | 第31-32页 |
| 二、规定原则且效力层级低 | 第32页 |
| 三、限制较多且缺乏前瞻性 | 第32-34页 |
| 第四章 完善我国股票期权交易监管法律制度的建议 | 第34-41页 |
| 第一节 我国股票期权交易监管法律制度建设的目标和原则 | 第34-36页 |
| 一、我国股票期权监管立法的目标 | 第34页 |
| 二、我国股票期权监管立法的原则 | 第34-36页 |
| 第二节 借鉴域外立法经验 | 第36-37页 |
| 一、各国股票期权立法经验分析 | 第36-37页 |
| 二、先进经验的借鉴 | 第37页 |
| 第三节 完善我国股票期权监管相关立法 | 第37-41页 |
| 一、尽快出台《期货法》，完善配套法规 | 第37-38页 |
| 二、完善"三级监管模式” | 第38-39页 |
| 三、完善各项风险控制制度 | 第39-41页 |
| 结语 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-43页 |