注册制改革视角下IPO监管机制研究
| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 绪论 | 第8-14页 |
| 研究背景和意义 | 第8-9页 |
| 研究现状介绍 | 第9-12页 |
| 研究方法及途径 | 第12-14页 |
| 第一章 IPO监管机制内涵及注册制改革综述 | 第14-29页 |
| 第一节 IPO监管机制内涵 | 第14-16页 |
| 一、IPO的含义 | 第14-15页 |
| 二、IPO监管机制的界定及必要性分析 | 第15-16页 |
| 第二节 IPO注册制改革综述 | 第16-29页 |
| 一、发行审核制度的理论辨析 | 第16-20页 |
| 二、我国发行审核制度的历史沿革 | 第20-22页 |
| 三、我国现行核准制的缺陷 | 第22-25页 |
| 四、注册制改革的潜在亮点及可行性分析 | 第25-29页 |
| 第二章 美国注册制下IPO监管机制的经验借鉴 | 第29-32页 |
| 第一节 公开高效的注册登记程序 | 第29-30页 |
| 第二节 成熟健全的信息披露制度 | 第30页 |
| 第三节 发行审核与上市审核相分离的模式 | 第30-32页 |
| 第三章 注册制改革下IPO监管结构的重整 | 第32-37页 |
| 第一节 调整监管主体和分工 | 第32-34页 |
| 一、落实证券交易所上市审核权 | 第32-33页 |
| 二、厘清证券中介机构监管分工 | 第33-34页 |
| 第二节 优化监管方式和手段 | 第34-37页 |
| 一、优化证监会直接和间接相结合的监管方式 | 第34-35页 |
| 二、优化证监会事中风控和事后执法的监管手段 | 第35-37页 |
| 第四章 注册制改革下IPO配套监管制度的完善 | 第37-46页 |
| 第一节 完善信息披露制度 | 第37-42页 |
| 一、信息披露制度概述 | 第37-38页 |
| 二、提升信息披露质量 | 第38-41页 |
| 三、健全信息披露违法违规责任追究机制 | 第41-42页 |
| 第三节 落实退市制度 | 第42-46页 |
| 一、退市制度的必要性分析 | 第42-43页 |
| 二、退市制度的完善方案 | 第43-44页 |
| 三、上市公司退市的后续监管 | 第44-46页 |
| 结论 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 在学期间的研究成果 | 第53页 |
