| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第9-18页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-14页 |
| 1.2 研究意义 | 第14-16页 |
| 1.3 研究方法与内容 | 第16-18页 |
| 第2章 建设银行辽宁省分行内部控制体系现状 | 第18-28页 |
| 2.1 建设银行辽宁省分行介绍及其内部控制目标 | 第19-21页 |
| 2.2 内部控制文化及内部控制政策 | 第21-24页 |
| 2.3 内部控制职能部门设置 | 第24-26页 |
| 2.4 内部控制岗位设置及内部控制评价体系 | 第26-28页 |
| 第3章 建设银行辽宁省分行内部控制体系存在问题及原因分析 | 第28-35页 |
| 3.1 组织机构设置与权责不匹配 | 第28-29页 |
| 3.2 构成风险评估架构和标准的要素存在缺陷 | 第29-31页 |
| 3.3 控制活动落后于业务变化且自动化控制占比不足 | 第31-32页 |
| 3.4 内部控制信息沟通渠道不畅通 | 第32-33页 |
| 3.5 监督与评价体系不健全 | 第33-35页 |
| 第4章 建设银行辽宁省分行内部控制体系的改进方案 | 第35-45页 |
| 4.1 完善组织机构设置并优化内部控制环境 | 第35-36页 |
| 4.2 确立先进的风险识别和评估方法 | 第36-38页 |
| 4.3 加强标准化与自动化内部控制方式 | 第38-40页 |
| 4.4 建立畅通的交流沟通渠道并促进信息的披露与共享 | 第40-43页 |
| 4.5 多部门联合监督和内部审计独立监督相结合 | 第43-45页 |
| 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 致谢 | 第49页 |
