| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第一章 导论 | 第9-15页 |
| ·研究背景和意义 | 第9-10页 |
| ·研究背景 | 第9页 |
| ·研究意义 | 第9-10页 |
| ·文献综述 | 第10-13页 |
| ·国外文献综述 | 第10-11页 |
| ·国内文献综述 | 第11-13页 |
| ·文献述评 | 第13页 |
| ·研究思路与方法 | 第13-14页 |
| ·研究思路 | 第13-14页 |
| ·研究方法 | 第14页 |
| ·本文创新点 | 第14-15页 |
| 第二章 核心概念界定及相关理论基础 | 第15-18页 |
| ·我国影子银行体系的界定 | 第15-16页 |
| ·相关理论基础 | 第16-18页 |
| ·金融创新与影子银行 | 第16页 |
| ·金融监管与影子银行 | 第16-18页 |
| 第三章 我国影子银行体系的发展现状 | 第18-26页 |
| ·我国影子银行体系的构成 | 第18-24页 |
| ·传统银行内部的影子银行业务 | 第18-21页 |
| ·具有“类银行”特点的非银行金融机构 | 第21-23页 |
| ·有融资功能的非正规机构 | 第23-24页 |
| ·我国影子银行体系的特征分析 | 第24-26页 |
| 第四章 我国影子银行体系的风险性分析 | 第26-30页 |
| ·影子银行体系的一般性风险分析 | 第26-27页 |
| ·影子银行放大了金融体系的杠杆率 | 第26页 |
| ·影子银行错配带来的市场流动性风险 | 第26页 |
| ·影子银行高度关联性加大了金融风险 | 第26-27页 |
| ·影子银行的顺周期性进一步加剧了系统性风险 | 第27页 |
| ·我国影子银行的固有风险分析 | 第27-30页 |
| ·信用违约风险 | 第27-28页 |
| ·加大金融体系杠杆率和市场风险 | 第28页 |
| ·监管套利风险 | 第28页 |
| ·增加商业银行经营风险 | 第28-29页 |
| ·弱化货币政策执行效果 | 第29-30页 |
| 第五章 我国影子银行风险的测度与分析研究 | 第30-41页 |
| ·我国影子银行体系风险监测指标的选择依据 | 第30页 |
| ·我国影子银行体系风险监测指标体系的构建 | 第30-32页 |
| ·我国影子银行体系风险监测指标分析 | 第32-41页 |
| ·影子银行的系统性风险分析 | 第32-34页 |
| ·影子银行的关键性风险指标分析 | 第34-38页 |
| ·监管套利风险分析 | 第38-39页 |
| ·削弱货币政策执行效果的风险分析 | 第39-41页 |
| 第六章 完善我国影子银行体系风险监管的政策建议 | 第41-46页 |
| ·监管要以不发生区域性和系统性风险为底线 | 第41页 |
| ·完善影子银行自身风险监管对策 | 第41-43页 |
| ·完善影子银行体系风险判别标准 | 第41-42页 |
| ·适度放松行政性管制，鼓励金融创新 | 第42页 |
| ·加强影子银行内部控制和建立风险预警机制 | 第42-43页 |
| ·完善影子银行外部风险监管政策建议 | 第43-44页 |
| ·进一步完善公开信息披露制度，确立风险监管重点 | 第43-44页 |
| ·完善金融立法，强化“一行三会”监管职责 | 第44页 |
| ·建立宏观审慎监管与微观审慎监管相结合的动态防范体系 | 第44页 |
| ·继续深化金融体制机制改革 | 第44-46页 |
| 第七章 总结与展望 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 发表论文及参加科研情况说明 | 第50-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |