| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 目录 | 第7-9页 |
| Contents | 第9-11页 |
| 第一章 引言 | 第11-17页 |
| 第一节 选题背景和研究意义 | 第11-13页 |
| 第二节 研究思路和论文结构 | 第13-15页 |
| 一 论文的研究思路 | 第13-14页 |
| 二 论文的结构安排 | 第14-15页 |
| 第三节 论文创新 | 第15-17页 |
| 第二章 文献综述 | 第17-24页 |
| 第一节 券商关联基金的投资行为 | 第17-21页 |
| 一 投资银行、基金管理公司与利益冲突 | 第17-20页 |
| 二 投资银行、基金管理公司与信息优势 | 第20-21页 |
| 第二节 券商关联基金与基金业绩 | 第21-24页 |
| 一 基金一般特征与基金业绩 | 第21-22页 |
| 二 基金股权特征与基金业绩 | 第22-24页 |
| 第三章 券商关联与非关联基金业绩差异的面板数据实证研究 | 第24-37页 |
| 第一节 研究设计与变量设计 | 第24-31页 |
| 一 样本选取 | 第24-27页 |
| 二 变量设计 | 第27-30页 |
| 三 模型设定 | 第30-31页 |
| 第三节 券商关联与非关联基金业绩的实证回归及分析 | 第31-37页 |
| 一 统计性描述 | 第31-32页 |
| 二 检验和模型设定 | 第32-33页 |
| 三 回归结果及分析 | 第33-37页 |
| 第四章 券商关联与非关联基金业绩差异的原因探究 | 第37-41页 |
| 第一节 券商关联基金对关联券商的持股支持研究 | 第37-39页 |
| 第二节 券商关联基金对关联券商佣金的支持研究 | 第39-41页 |
| 第五章 结论与展望 | 第41-45页 |
| 第一节 结论与启示 | 第41-43页 |
| 第二节 论文不足和未来研究方向 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-49页 |
| 致谢 | 第49页 |