摘要 | 第1-6页 |
ABSTRACT | 第6-9页 |
引言 | 第9-10页 |
第一部分 私募基金概述 | 第10-15页 |
一、私募基金的概念和特征 | 第10-11页 |
二、私募基金的法律性质 | 第11-12页 |
三、与相关概念的辨析 | 第12-15页 |
(一) 私募基金与公募基金 | 第12页 |
(二) 私募基金与委托理财(代客理财) | 第12-13页 |
(三) 私募墓金和非法集资的区别 | 第13-15页 |
第二部分 我国私募基金的现状与规范发展的必要性 | 第15-21页 |
一、我国私募基金之产生与发展 | 第15-16页 |
二、我国私募基金的法律困局 | 第16-19页 |
(一) 私募证券投资基金本身不具有合法地位 | 第16-17页 |
(二) 私募基金普遍存在的保底约定 | 第17-18页 |
(三) 私募基金的灰色来源 | 第18-19页 |
三、私募基金合法化的必要性 | 第19-21页 |
第三部分 境外私募基金法律制度对我国的借鉴 | 第21-30页 |
一、美国的私募基金 | 第21-24页 |
(一) 美国的私募基金形式以对冲基金和风险投资基金为主 | 第21-22页 |
(二) 美国的私募发行制度 | 第22页 |
(三) 对私募基金的法律规定 | 第22-24页 |
二、英国的私募基金 | 第24-25页 |
三、我国台湾地区的私募基金 | 第25-26页 |
四、比较之结论及对我国的借鉴 | 第26-30页 |
(一) 比较之结论 | 第26页 |
(二) 对我国的借鉴 | 第26-30页 |
第四部分 我国私募基金法律制度试构 | 第30-45页 |
一、我国私募基金立法的整体思路:阶段式立法 | 第30-32页 |
二、我国私募基金立法的基本原则 | 第32-33页 |
(一) 保护投资者的原则 | 第32页 |
(二) 安全性原则 | 第32-33页 |
(三) 监管市场化原则 | 第33页 |
三、私募基金的市场准入 | 第33-36页 |
(一) 基金发起人与管理人的市场准入 | 第33-34页 |
(二) 投资者的市场准入 | 第34-35页 |
(三) 基金托管人的市场准入 | 第35-36页 |
四、私募基金的组织形式与发行方式 | 第36-40页 |
(一) 私募基金组织形式的选择 | 第36-39页 |
(二) 私募基金发行方式的限制 | 第39-40页 |
五、私募基金的监管制度 | 第40-43页 |
(一) 监管主体的确立 | 第40-41页 |
(二) 建立私募基金的备案制度 | 第41页 |
(三) 信息披露机制 | 第41-42页 |
(四) 资金来源及去向的控制 | 第42-43页 |
(五) 私募基金转售的限制 | 第43页 |
六、外围制度的完善 | 第43-45页 |
结语 | 第45-46页 |
参考文献 | 第46-48页 |