| 摘要 | 第9-10页 |
| ABSTRACT | 第10-11页 |
| 第1章 绪论 | 第12-19页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第12-13页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第12-13页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第13页 |
| 1.2 文献综述 | 第13-17页 |
| 1.2.1 股权质押对上市公司影响的相关研究 | 第13-15页 |
| 1.2.2 股权质押风险的相关研究 | 第15-16页 |
| 1.2.3 文献述评 | 第16-17页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第17-19页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第17-19页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第19页 |
| 第2章 相关概念与理论基础概述 | 第19-23页 |
| 2.1 股权质押 | 第19-21页 |
| 2.1.1 股权质押概念界定 | 第19-20页 |
| 2.1.2 股权质押的特点 | 第20页 |
| 2.1.3 股权质押的影响因素 | 第20-21页 |
| 2.1.4 股权质押的动因 | 第21页 |
| 2.2 控股股东 | 第21页 |
| 2.3 基础理论 | 第21-23页 |
| 2.3.1 委托代理理论 | 第21-22页 |
| 2.3.2 信息不对称理论 | 第22-23页 |
| 2.3.3 市场择时理论 | 第23页 |
| 第3章 仁东控股公司控股股东股权质押案例概况 | 第23-33页 |
| 3.1 公司概况 | 第23-28页 |
| 3.1.1 公司基本情况 | 第23-24页 |
| 3.1.2 控股股东及股权结构 | 第24-25页 |
| 3.1.3 公司融资状况分析 | 第25-27页 |
| 3.1.4 公司整体股权质押状况 | 第27-28页 |
| 3.2 控股股东连环股权质押的融资过程分析 | 第28-31页 |
| 3.3 控股股东股权质押融资动因分析 | 第31-33页 |
| 3.3.1 自身资金需求 | 第31页 |
| 3.3.2 杠杆收购 | 第31页 |
| 3.3.3 降低融资成本 | 第31页 |
| 3.3.4 公司缺乏流动资金 | 第31-33页 |
| 第4章 基于风险树的股权质押风险识别 | 第33-44页 |
| 4.1 各参与主体的风险识别 | 第33-41页 |
| 4.1.1 来源于控股股东的风险因素 | 第33-36页 |
| 4.1.2 来源于上市公司的风险因素 | 第36-39页 |
| 4.1.3 来源于质权人的风险因素 | 第39-40页 |
| 4.1.4 来源于监管层以及资本市场的外部风险因素 | 第40-41页 |
| 4.2 控股股东股权质押的风险树 | 第41-42页 |
| 4.3 关键风险因素相互之间的作用路径及风险传递过程 | 第42-44页 |
| 第5章 控股股东股权质押的风险评估与风险应对 | 第44-53页 |
| 5.1 控股股东股权质押的风险评估 | 第44-51页 |
| 5.1.1 市场风险评估 | 第44-48页 |
| 5.1.2 财务风险评估 | 第48-49页 |
| 5.1.3 流动性风险评估 | 第49-51页 |
| 5.2 控股股东股权质押的风险后果 | 第51-52页 |
| 5.2.1 控制权转移,股票面临平仓 | 第51页 |
| 5.2.2 多方面临流动性危机 | 第51-52页 |
| 5.3 公司及控股股东的风险应对与评价 | 第52-53页 |
| 5.3.1 应对措施 | 第52-53页 |
| 5.3.2 风险应对效果及评价 | 第53页 |
| 第6章 股权质押的风险防控建议 | 第53-57页 |
| 6.1 控股股东角度 | 第53-54页 |
| 6.1.1 合理使用资金,提前规划资本运作路径 | 第53-54页 |
| 6.1.2 建立规范的资金管理制度 | 第54页 |
| 6.1.3 积极参与公司治理,提升企业价值 | 第54页 |
| 6.2 上市公司角度 | 第54-55页 |
| 6.2.1 强化内部监督制度,建立合理的内部治理机制 | 第54页 |
| 6.2.2 合理控制股价波动的影响 | 第54-55页 |
| 6.3 质权人角度 | 第55-56页 |
| 6.3.1 加强风险管控,明确出质人准入条件 | 第55页 |
| 6.3.2 对股权价值合理估值,确定合适的质押率 | 第55页 |
| 6.3.3 扩大贷后检查的范围,加强对出质人及所属公司的监督 | 第55页 |
| 6.3.4 灵活应对风险,减少流动性损失 | 第55-56页 |
| 6.4 外部监管角度 | 第56-57页 |
| 6.4.1 帮助优质企业应对市场风险,化解问题企业流动性危机 | 第56页 |
| 6.4.2 规范股权质押运作,完善相关法律法规 | 第56-57页 |
| 结论 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
