中国银行二级行内部财务控制研究--以ZZ分行为例
| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 1. 绪论 | 第7-12页 |
| ·问题的提出 | 第7-8页 |
| ·研究动机 | 第8-10页 |
| ·研究目的 | 第10-11页 |
| ·研究的范围 | 第11-12页 |
| 2. 文献回顾 | 第12-21页 |
| ·内部控制理论 | 第12-14页 |
| ·内部财务控制 | 第14-15页 |
| ·商业银行内部控制 | 第15-21页 |
| ·巴塞尔银行监管委员会规定 | 第15-16页 |
| ·我国商业银行内部控制研究评述 | 第16-21页 |
| ·法规层面 | 第16-17页 |
| ·学术层面 | 第17-19页 |
| ·基本评价 | 第19-21页 |
| 3. 案例研究 | 第21-39页 |
| ·基本情况 | 第21-25页 |
| ·我国商业银行内部控制建设历程 | 第21-22页 |
| ·中国银行基本的组织体系 | 第22-23页 |
| ·中国银行内部控制建设情况 | 第23-25页 |
| ·个案研究与分析 | 第25-39页 |
| ·业务情况 | 第25-26页 |
| ·内部财务控制基本情况 | 第26-31页 |
| ·存在的问题 | 第31-35页 |
| ·管理实践 | 第35-39页 |
| 4. ZZ二级行内部财务控制改革建议 | 第39-47页 |
| ·转变观念 | 第39-41页 |
| ·明确二级行的定位 | 第39-40页 |
| ·内部财务控制的认识与定位 | 第40-41页 |
| ·组织结构更新，职能分隔与独立 | 第41-42页 |
| ·改革用人制度 | 第42页 |
| ·强化队伍建设 | 第42-44页 |
| ·建立人员档案库 | 第42-43页 |
| ·实行财会队伍准入制 | 第43-44页 |
| ·加强系统化培训 | 第44页 |
| ·推进二级行信息管理系统建设 | 第44-47页 |
| 5. 研究结论与局限 | 第47-48页 |
| ·结论 | 第47页 |
| ·局限 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50页 |
