| 中文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 前言 | 第7-9页 |
| 第一部分 内地公司在香港上市概述 | 第9-19页 |
| 一、内地公司在香港上市基本概念的阐述 | 第9-10页 |
| 二、内地公司在香港上市的模式、分类及状况分析 | 第10-13页 |
| （一） 内地公司境外上市的基本模式 | 第10-11页 |
| （二） 内地公司在香港上市的类型和状况分析 | 第11-13页 |
| （三） 香港证券交易市场简介 | 第13页 |
| 三、内地公司在香港上市的固有特点 | 第13-15页 |
| （一） 健全的法制环境 | 第13-14页 |
| （二） “一国两制”框架下的两地关系 | 第14页 |
| （三） 充足的经济动因 | 第14页 |
| （四） 特定的“人和”、“地利”优势 | 第14-15页 |
| （五） 特有的外部环境优势 | 第15页 |
| 四、规范内地公司在香港上市的基本法律框架 | 第15-19页 |
| （一） 证券境外发行监管的法律依据 | 第15-16页 |
| （二） 两地证券的监管合作情况 | 第16-17页 |
| （三） “内地与香港更紧密经贸关系安排”（CEPA）项下两地证券监管合作的走向 | 第17-19页 |
| 第二部分 内地对于内地公司在香港上市的法律监管 | 第19-27页 |
| 一、内地证券监管的体制与法律体系 | 第19-20页 |
| 二、内地对内地公司在香港上市法律监管的特点 | 第20-23页 |
| （一） 关于审批制问题 | 第20-21页 |
| （二） 关于国有资产的特殊问题 | 第21-22页 |
| （三） 关于外资利用问题 | 第22页 |
| （四） 关于外汇平衡问题 | 第22页 |
| （五） 关于证券法制建设问题 | 第22-23页 |
| 三、内地方面对在香港上市的实体条件与审批程序要求 | 第23-27页 |
| （一） 对内地公司在香港上市条件的相关规定 | 第23页 |
| （二） 对内地公司在香港上市的审批程序的规定 | 第23-24页 |
| （三） 内地对内地公司在香港上市的特殊规定 | 第24-27页 |
| 第三部分 香港特区对于内地公司在香港上市的法律监管 | 第27-35页 |
| 一、香港证券监管的体制与法律体系 | 第27页 |
| 二、香港对内地公司在香港上市法律监管的特点 | 第27-29页 |
| （一） 监管目标和监管原则方面 | 第27-28页 |
| （二） 监管手段和处罚措施方面 | 第28页 |
| （三） 对监管机构的制衡措施方面 | 第28-29页 |
| （四） 保护投资者利益方面 | 第29页 |
| （五） 证券法律制度的立法方面 | 第29页 |
| 三、香港对内地公司在香港上市的基本要求 | 第29-35页 |
| （一） 香港联交所对内地公司在港上市条件的主要要求 | 第30页 |
| （二） 香港对内地在港上市公司章程的规范 | 第30-31页 |
| （三） 赴香港上市内地公司的重组及上市协议的签订 | 第31-32页 |
| （四） 内地公司在香港上市的程序 | 第32页 |
| （五） 关于保荐人问题 | 第32-33页 |
| （六） 关于信息披露问题 | 第33-35页 |
| 第四部分 内地与香港的证券监管合作 | 第35-42页 |
| 一、证券监管合作法律制度的问题及其完善 | 第35-36页 |
| 二、关于法律冲突问题 | 第36-37页 |
| 三、关于争议解决机制问题 | 第37-39页 |
| 四、关于司法协助的问题 | 第39-42页 |
| （一） 司法协助在国际证券监管合作中的作用 | 第39页 |
| （二） 内地与香港之间关于司法协助安排的历史情况 | 第39-40页 |
| （三） 在民商事领域实现全面司法协助的突破 | 第40-42页 |
| 第五部分 特定的内地公司在香港上市相关问题 | 第42-52页 |
| 一、H 股公司相关问题分析 | 第42-44页 |
| （一） H 股公司上市后普遍存在的问题 | 第42页 |
| （二） 对H 股公司上市特殊要求的认识 | 第42-43页 |
| （三） H 股公司的信息披露问题及完善 | 第43-44页 |
| 二、民营企业香港上市融资问题分析 | 第44-49页 |
| （一） 民营企业香港上市融资存在的问题及原因分析 | 第44-46页 |
| （二） 提高民营企业香港上市融资能力的建议 | 第46-49页 |
| 三、国有商业银行股份制改革与香港上市的关系 | 第49-52页 |
| （一） 国有商业银行香港上市公司的建立与发展 | 第49页 |
| （二） 整体海外上市是国有银行股份制改革的重要步骤 | 第49-50页 |
| （三） 国有商业银行整体海外（香港）上市的推进方式和进程 | 第50-52页 |
| 结语 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-55页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第55-56页 |
| 后记 | 第56-57页 |
