银行业金融风险内部控制法律制度研究
| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 第一章 绪言 | 第8-13页 |
| ·问题的提出 | 第8-9页 |
| ·国内外研究现状 | 第9-10页 |
| ·研究思路 | 第10-13页 |
| ·研究方法 | 第10页 |
| ·研究内容 | 第10-12页 |
| ·研究意义 | 第12-13页 |
| 第二章 金融风险与银行内部控制:一般理论研究 | 第13-19页 |
| ·金融风险基本理论 | 第13-15页 |
| ·金融风险的法律界定 | 第13-14页 |
| ·金融风险的危害及传染机制 | 第14-15页 |
| ·银行内部控制基本理论 | 第15-17页 |
| ·内部控制的涵义 | 第15-16页 |
| ·内部控制原则 | 第16页 |
| ·银行业金融风险内部控制的法理基础 | 第16-17页 |
| ·加强银行内部控制是防范金融风险的关键 | 第17-19页 |
| ·强化内部控制是现代银行业风险防范的首要关切点 | 第17-18页 |
| ·新的金融环境是强化银行业内部控制的外部动因 | 第18-19页 |
| 第三章 西方银行业内部控制思想及法律制度实践 | 第19-27页 |
| ·巴塞尔体系中的内部控制思想 | 第19-22页 |
| ·巴塞尔内部控制体系 | 第19-20页 |
| ·巴塞尔委员会《内控框架》诌议 | 第20-22页 |
| ·美国中央银行内部控制制度评介 | 第22-23页 |
| ·德国银行的内控制度实践 | 第23-24页 |
| ·独立的风险管理职能 | 第23页 |
| ·完善的职能部门设置及科学的风险管理程序 | 第23-24页 |
| ·内控监督的双人原则 | 第24页 |
| ·发达市场经济国家银行业内控制度共性评述 | 第24-27页 |
| ·建立了完善的风险控制机制 | 第24-25页 |
| ·建立了科学的风险评估机制 | 第25页 |
| ·建立了科学的法人治理结构 | 第25-27页 |
| 第四章 我国银行业风险防范内部控制法律制度评析 | 第27-34页 |
| ·我国银行业相关内部控制法律规范 | 第27-28页 |
| ·《指引》和《办法》简评 | 第28-30页 |
| ·我国银行业内部控制的缺陷分析 | 第30-34页 |
| ·制度层面 | 第30-31页 |
| ·银行公司治理层面 | 第31-32页 |
| ·人事管理层面 | 第32-34页 |
| 第五章 完善我国银行业内部控制相关法律制度的建议 | 第34-39页 |
| ·确立银行内部稽核部门的独立性 | 第34-35页 |
| ·强化外部审计师的作用 | 第35页 |
| ·完善银行内部控制评价制度 | 第35-36页 |
| ·加强金融刑事立法 | 第36页 |
| ·建立利益相关者参与管理的科学治理结构 | 第36-37页 |
| ·加快制定相关政策性银行内控法律法规 | 第37-38页 |
| ·培育银行业全员风险内控管理文化 | 第38-39页 |
| 结语 | 第39-40页 |
| 主要参考文献 | 第40-45页 |
| 发表论文和参加科研情况说明 | 第45-46页 |
| 致谢 | 第46页 |
