| 中文摘要 | 第1-18页 |
| ABSTRACT | 第18-21页 |
| 导论 | 第21-39页 |
| 一、选题意义与目的 | 第21-25页 |
| (一) 美国的反托拉斯法历史悠久体系完整影响力巨大 | 第22页 |
| (二) 《谢尔曼法》研究对中国竞争政策塑造具有重要参考价值 | 第22-24页 |
| (三) 美国反托拉斯法理论有助于对反垄断基本问题的理解 | 第24-25页 |
| (四) 国内对美国《谢尔曼法》的研究有待深入 | 第25页 |
| 二、本文研究的前提基础 | 第25-36页 |
| (一) 基本理论与基本范畴界定 | 第26-31页 |
| 1、市场经济与国家干预理论 | 第26-28页 |
| 2、竞争法的含义、地位和作用 | 第28-30页 |
| 3、反垄断法的指称 | 第30-31页 |
| (二) 国内反垄断法研究现状 | 第31-36页 |
| 1、反垄断的法学研究 | 第31-33页 |
| 2、反垄断的经济分析理论研究 | 第33页 |
| 3、美国反托拉斯法的历史学研究 | 第33-34页 |
| 4、美国反托拉斯法的公共政策学研究 | 第34-36页 |
| 三、本文的主要研究方法 | 第36-37页 |
| (一) 法律经济分析方法 | 第36页 |
| (二) 比较研究与归纳法 | 第36页 |
| (三) 文献回顾法 | 第36-37页 |
| (四) 规范和实证相结合的方法 | 第37页 |
| 四、本文主要创新 | 第37-39页 |
| (一)选题 | 第37页 |
| (二)对《谢尔曼法》产生原因的认识 | 第37-39页 |
| 第一章 美国《谢尔曼法》的诞生 | 第39-71页 |
| 第一节《谢尔曼法》诞生的政治经济背景 | 第39-45页 |
| 一、托拉斯及其他垄断组织的迅速崛起 | 第39-42页 |
| 二、公众对垄断的认识分歧 | 第42-43页 |
| 三、民粹主义与反托拉斯运动 | 第43-45页 |
| 第二节 《谢尔曼法》诞生的法律环境 | 第45-55页 |
| 一、公司的民主化与自由化与《谢尔曼法》的诞生 | 第45-49页 |
| (一) 公司由特许设立向准则设立的演变 | 第45-46页 |
| (二) 公司的人格化 | 第46-48页 |
| (三) 公司越权理论的兴衰 | 第48-49页 |
| 二、美国宪法相关条款与《谢尔曼法》的诞生 | 第49-54页 |
| (一) 美国宪法第14修正案 | 第49-52页 |
| (二) 美国宪法“州际贸易条款” | 第52-54页 |
| 三、1887年《州际贸易法》与《谢尔曼法》 | 第54-55页 |
| 第三节 《谢尔曼法》的普通法传统 | 第55-65页 |
| 一、英国关于垄断和贸易限制的普通法 | 第55-58页 |
| (一) 中间商套利交易 | 第56页 |
| (二) 垄断 | 第56-57页 |
| (三) 关于贸易限制的合同 | 第57-58页 |
| (四) 共谋和贸易限制的联合 | 第58页 |
| 二、美国关于垄断和贸易限制的普通法 | 第58-60页 |
| (一) 垄断 | 第59页 |
| (二) 关于贸易限制的合同 | 第59-60页 |
| 三、《谢尔曼法》与普通法的关系 | 第60-65页 |
| (一) 《谢尔曼法》与关于贸易限制的普通法起源和目的不同 | 第62-63页 |
| (二) 《谢尔曼法》的违反与关于贸易限制的普通法的违反后果不同 | 第63页 |
| (三) 《谢尔曼法》和普通法的经济理论基础不同 | 第63-64页 |
| (四) 《谢尔曼法》对普通法传统的继承 | 第64-65页 |
| 本章小结 | 第65-71页 |
| 第二章 《谢尔曼法》的主要内容与早期执行特点 | 第71-98页 |
| 第一节 《谢尔曼法》的主要内容与重要地位 | 第71-78页 |
| 一、美国反托拉斯成文法及其执行机制 | 第71-77页 |
| 二、《谢尔曼法》在美国法律体系中的地位 | 第77-78页 |
| 第二节 《谢尔曼法》早期执行 | 第78-91页 |
| 一、反托拉斯古典时代的《谢尔曼法》判例 | 第78-88页 |
| (一) “州际贸易”条款解释 | 第79-81页 |
| (二) “贸易限制条款”解释 | 第81-88页 |
| 二、1914年《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》的制定 | 第88-89页 |
| 三、大萧条和新政时代的反托拉斯执行 | 第89-90页 |
| 四、垄断状态本身违法的ALCOA案 | 第90-91页 |
| 本章小结 | 第91-98页 |
| 第三章 《谢尔曼法》的经济理性 | 第98-137页 |
| 第一节 法律经济分析在反托拉斯执行中的作用 | 第98-108页 |
| 一、法律经济分析的含义与作用 | 第98-101页 |
| 二、法律经济分析的局限 | 第101-105页 |
| (一) 经济理论的分析基础不完善 | 第101-102页 |
| (二) 经济理论不能直接转化为法律标准 | 第102-104页 |
| (三) 经济学的效率标杆与法律目的价值的冲突 | 第104-105页 |
| 三、经济分析在美国反托拉斯法执行中的广泛应用 | 第105-108页 |
| 第二节 垄断与竞争的经济解释 | 第108-119页 |
| 一、代表性的竞争理论学说 | 第108-114页 |
| (一) 古典经济学竞争理论 | 第108-110页 |
| (二) 新古典经济学竞争理论 | 第110-111页 |
| (三) 熊彼特动态竞争理论 | 第111-112页 |
| (四) 克拉克有效竞争理论 | 第112-113页 |
| (五) 次优理论 | 第113-114页 |
| 二、竞争的经济学内涵及其对反托拉斯执行的意义 | 第114-116页 |
| 三、垄断的经济学内涵及其对反托拉斯执行的意义 | 第116-119页 |
| 第三节 产业组织理论与《谢尔曼法》的执行 | 第119-132页 |
| 一、产业组织理论的兴起 | 第119-121页 |
| 二、影响美国反托拉斯执行的产业组织理论流派 | 第121-127页 |
| (一) 哈佛学派 | 第121-123页 |
| (二) 芝加哥学派 | 第123-126页 |
| (三) 新产业组织理论 | 第126-127页 |
| 三、产业组织理论影响下的《谢尔曼法》执行——以搭售为例 | 第127-132页 |
| (一) 哈佛学派与Northern Pacific Railway案 | 第127-129页 |
| (二) 芝加哥学派与Jefferson Parish案 | 第129-131页 |
| (三) 新产业组织理论与Kodak案 | 第131-132页 |
| 本章小结 | 第132-137页 |
| 第四章 《谢尔曼法》Section2执行研究 | 第137-176页 |
| 第一节 垄断化分析框架之历史演进 | 第138-140页 |
| 一、古典标准 | 第138页 |
| 二、Alcoa标准 | 第138-139页 |
| 三、Grinnell标准 | 第139-140页 |
| 第二节 垄断化之当代分析框架 | 第140-146页 |
| 一、相关市场界定 | 第140-143页 |
| 二、垄断力的界定与意义 | 第143-144页 |
| (一) 垄断力是实质持久的市场势力 | 第143页 |
| (二) 市场进入壁垒是判断市场势力的持久性的重要指标 | 第143页 |
| (三) 市场份额对垄断力判断的价值 | 第143-144页 |
| (四) 垄断力的拥有和行使并非本身违法 | 第144页 |
| 三、不正当(反竞争)行为界定 | 第144-146页 |
| 第三节 美国司法部对Section2的执行 | 第146-155页 |
| 一、保护竞争而不是竞争者 | 第147-148页 |
| 二、适当配置举证责任 | 第148页 |
| 三、考虑法律执行的成本 | 第148-150页 |
| 四、尝试建立一般标准 | 第150-153页 |
| (一) 等效竞争者标准 | 第150-151页 |
| (二) 利益牺牲标准 | 第151页 |
| (三) 效果平衡标准 | 第151-152页 |
| (四) 不相称标准 | 第152-153页 |
| 五、优先适用特定行为标准 | 第153-155页 |
| 第四节 美国法院对Section2的执行——以拒绝交易为例 | 第155-160页 |
| 一、拒绝交易判例法的历史发展 | 第155-156页 |
| 二、Trinko案的争议事项与判决 | 第156-158页 |
| 三、Trinko案的意义 | 第158-160页 |
| (一) 明确了管制与反托拉斯的分工 | 第158-159页 |
| (二) 明确了拒绝交易的一般规则与例外 | 第159页 |
| (三) 权衡反托拉斯干预的利益与成本 | 第159页 |
| (四) 关键设施原则适用于极少数例外 | 第159-160页 |
| (五) But-for标准的建立 | 第160页 |
| 第五节 欧盟对拒绝交易滥用的法律规制——以欧盟微软案为例 | 第160-171页 |
| 一、《欧共体条约》82条(b)及其执行机制 | 第160-161页 |
| 二、欧盟委员会的有关通知和执行指南 | 第161-164页 |
| (一) 界定相关市场和市场支配地位 | 第162页 |
| (二) 查处支配地位企业排挤滥用的分析方法 | 第162-164页 |
| 三、欧洲法院关于单一企业拒绝交易的判例规则 | 第164-166页 |
| (一) 拒绝向下游市场竞争者提供产品、服务 | 第164-165页 |
| (二) 拒绝向竞争者许可知识产权 | 第165页 |
| (三) 拒绝竞争者进入关键设施 | 第165-166页 |
| 四、欧盟微软案之拒绝交易分析 | 第166-171页 |
| (一) 对微软市场支配地位的界定 | 第166-167页 |
| (二) 对强制许可救济的合理性分析 | 第167-168页 |
| (三) 对微软的拒绝许可构成滥用的“例外情形”之分析 | 第168-171页 |
| 第六节 欧美拒绝交易规制标准的比较 | 第171-174页 |
| 本章小结 | 第174-176页 |
| 第五章 《谢尔曼法》制定与执行中的意识形态博弈 | 第176-185页 |
| 第一节 两种意识形态的分歧 | 第176-178页 |
| 一、关于人性的认识 | 第176-177页 |
| 二、关于市场和垄断的认识 | 第177-178页 |
| 三、关于政府干预的认识 | 第178页 |
| 第二节 反托拉斯法古典时代 | 第178-180页 |
| 第三节 新政和Warren法院时代 | 第180-181页 |
| 第四节 芝加哥时代 | 第181-182页 |
| 第五节 后芝加哥时代 | 第182-183页 |
| 本章小结 | 第183-185页 |
| 第六章 本文主要结论 | 第185-194页 |
| 第一节 竞争理论、竞争政策与竞争法的关联 | 第185-186页 |
| 第二节 反垄断法执行的目标 | 第186-188页 |
| 第三节 影响反垄断法演进的主要因素 | 第188-190页 |
| 第四节 经济分析在反垄断法律分析中的重要性 | 第190-191页 |
| 第五节 美国法实现法律确定性和灵活性统一的机制 | 第191-194页 |
| 结语 | 第194-195页 |
| 参考文献 | 第195-207页 |
| 致谢辞 | 第207-209页 |
| 攻读博士学位期间主要科研成果 | 第209-210页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第210页 |
