| 内容摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 第1章 导论 | 第15-26页 |
| 1.1 选题背景 | 第15-16页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第16-17页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第16-17页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第17页 |
| 1.3 基本概念的界定 | 第17-20页 |
| 1.3.1 场外交易市场的界定 | 第17-18页 |
| 1.3.2 自律监管的界定 | 第18-19页 |
| 1.3.3 监管效率的界定 | 第19-20页 |
| 1.4 研究内容、思路和方法 | 第20-24页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第20-23页 |
| 1.4.2 研究思路 | 第23-24页 |
| 1.4.3 研究方法 | 第24页 |
| 1.5 创新之处 | 第24-26页 |
| 第2章 相关文献综述与研究的理论基础 | 第26-44页 |
| 2.1 相关文献综述 | 第26-39页 |
| 2.1.1 我国场外交易市场自律监管的争论 | 第26-29页 |
| 2.1.2 场外交易市场类型及监管模式选择的相关研究 | 第29-32页 |
| 2.1.3 自律监管功能及影响效率实现的激励约束因素研究 | 第32-37页 |
| 2.1.4 基于合作博弈视角的监管研究 | 第37-38页 |
| 2.1.5 文献简要评述 | 第38-39页 |
| 2.2 研究的理论基础 | 第39-44页 |
| 2.2.1 合作博弈理论 | 第39-41页 |
| 2.2.2 交易成本理论 | 第41-44页 |
| 第3章 我国场外交易市场自律监管的历史及评析 | 第44-62页 |
| 3.1 场外交易市场发展历史及监管回顾 | 第44-54页 |
| 3.1.1 1986-1993自发阶段的场外交易市场及其监管 | 第44-46页 |
| 3.1.2 1994-1999地方政府推动下的场外交易市场及其监管 | 第46-48页 |
| 3.1.3 2000-2012分化阶段的场外交易市场及其监管 | 第48-51页 |
| 3.1.4 2013年至今多层次的场外交易市场及其监管 | 第51-54页 |
| 3.2 场外交易市场自律监管评析 | 第54-61页 |
| 3.2.1 场外交易市场的特点与自律监管中的合作 | 第54-57页 |
| 3.2.2 场外交易市场自律监管的问题 | 第57-61页 |
| 3.3 本章小结 | 第61-62页 |
| 第4章 场外交易市场自律监管合作博弈理论的构建 | 第62-76页 |
| 4.1 自律监管合作博弈的主体 | 第62页 |
| 4.2 自律监管合作博弈的基本逻辑 | 第62-67页 |
| 4.2.1 非合作博弈下自律监管的两难选择 | 第63-64页 |
| 4.2.2 自律监管合作博弈要素分析 | 第64-67页 |
| 4.3 自律监管合作博弈的静态分析 | 第67-68页 |
| 4.4 自律监管合作博弈的动态分析 | 第68-72页 |
| 4.4.1 有限次的讨价还价分析 | 第69-70页 |
| 4.4.2 无限次的讨价还价分析 | 第70-72页 |
| 4.5 自律监管合作博弈的激励及约束因素假设 | 第72-75页 |
| 4.6 本章小结 | 第75-76页 |
| 第5章 我国场外交易市场自律监管合作博弈实现Ⅰ:激励机制 | 第76-101页 |
| 5.1 自律组织与被监管者的讨价还价成本与激励机制 | 第76-93页 |
| 5.1.1 影响激励机制的成本因素实证分析 | 第76-83页 |
| 5.1.2 影响激励机制的成本因素讨论 | 第83-93页 |
| 5.2 自律组织与被监管者的共同利益最大化与激励机制 | 第93-99页 |
| 5.2.1 共同利益最大化与自律组织的变迁 | 第93-97页 |
| 5.2.2 共同利益最大化与行业自律监管 | 第97-99页 |
| 5.3 自律监管合作博弈实现的激励机制评价 | 第99-101页 |
| 第6章 我国场外交易市场自律监管合作博弈实现Ⅱ:约束机制 | 第101-131页 |
| 6.1 政府监管机构约束自律监管的路径 | 第101-111页 |
| 6.1.1 政府监管机构通过法律约束自律监管 | 第101-105页 |
| 6.1.2 政府监管机构推动下的市场约束条件 | 第105-111页 |
| 6.2 政府监管机构约束自律监管的边界 | 第111-114页 |
| 6.2.1 政府监管机构对自律监管约束后置 | 第111-113页 |
| 6.2.2 政府监管机构对自律监管约束前置 | 第113-114页 |
| 6.3 基于处罚事件的政府监管和自律监管的关系分析 | 第114-129页 |
| 6.3.1 被监管者违法违规的特征 | 第115-120页 |
| 6.3.2 监管者的处罚措施分析 | 第120-123页 |
| 6.3.3 政府监管与自律监管的关系讨论 | 第123-129页 |
| 6.4 自律监管合作博弈实现的约束机制评价 | 第129-131页 |
| 第7章 研究结论及相关建议 | 第131-142页 |
| 7.1 研究结论 | 第131页 |
| 7.2 相关建议 | 第131-140页 |
| 7.2.1 制定场外交易市场自律监管的上位法 | 第132-134页 |
| 7.2.2 强化证监会对场外交易市场自律监管的约束 | 第134-137页 |
| 7.2.3 突出场外交易市场行业自律监管的地位 | 第137-139页 |
| 7.2.4 完善市场运营机构的功能以降低其监管成本 | 第139-140页 |
| 7.3 研究不足与展望 | 第140-142页 |
| 参考文献 | 第142-151页 |
| 后记 | 第151-152页 |
| 攻读博士学位期间发表的学术论文及研究成果 | 第152页 |
