| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第9-10页 |
| 1.2 相关文献综述 | 第10-13页 |
| 1.2.1 国外资产证券化研究 | 第10-12页 |
| 1.2.2 国内资产证券化研究 | 第12-13页 |
| 1.3 研究内容、思路与框架 | 第13-16页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第13-14页 |
| 1.3.2 研究思路 | 第14-15页 |
| 1.3.3 研究框架 | 第15-16页 |
| 1.4 研究方法 | 第16页 |
| 1.5 论文的创新与不足 | 第16-17页 |
| 第2章 PPP项目收益权资产证券化相关理论概述 | 第17-26页 |
| 2.1 PPP模式发展概述 | 第17-20页 |
| 2.1.1 国外发展概述 | 第17-18页 |
| 2.1.2 国内发展概述 | 第18-20页 |
| 2.2 PPP项目融资 | 第20-21页 |
| 2.2.1 PPP项目融资的概念 | 第20页 |
| 2.2.2 PPP项目融资实施流程 | 第20-21页 |
| 2.3 PPP项目的资产证券化 | 第21-26页 |
| 2.3.1 资产证券化理论基础 | 第21-22页 |
| 2.3.2 资产证券化及国内资产证券化主要类型 | 第22-24页 |
| 2.3.3 PPP项目资产证券化的特点、模式及范围界定 | 第24-26页 |
| 第3章 华夏幸福固安工业园PPP项目供热收费收益权资产证券化案例介绍 | 第26-32页 |
| 3.1 华夏幸福固安工业园PPP项目ABS的实施背景 | 第26页 |
| 3.2 证券化流程介绍 | 第26-31页 |
| 3.2.1 华夏幸福PPP项目基本情况 | 第26-27页 |
| 3.2.2 原始权益人基本状况 | 第27-28页 |
| 3.2.3 基础资产的情况 | 第28页 |
| 3.2.4 交易结构 | 第28-30页 |
| 3.2.5 信用增级设计 | 第30-31页 |
| 3.3 证券化募资的结果 | 第31-32页 |
| 第4章 华夏幸福固安工业园PPP项目供热收费收益权资产证券化案例分析 | 第32-53页 |
| 4.1 产品规模与结构分析 | 第32页 |
| 4.2 资产池分析 | 第32-39页 |
| 4.2.1 基础资产分析 | 第32-35页 |
| 4.2.2 现金流分析 | 第35-39页 |
| 4.3 参与机构分析 | 第39-42页 |
| 4.3.1 一般参与机构分析 | 第39-41页 |
| 4.3.2 特殊目的载体(SPV)分析 | 第41-42页 |
| 4.4 产品交易结构分析 | 第42-43页 |
| 4.5 信用增级与信用评级分析 | 第43-46页 |
| 4.5.1 信用增级分析 | 第43-45页 |
| 4.5.2 信用评级分析 | 第45-46页 |
| 4.6 风险分析 | 第46-49页 |
| 4.6.1 基础资产源风险 | 第47-48页 |
| 4.6.2 信用风险 | 第48-49页 |
| 4.6.3 市场型风险 | 第49页 |
| 4.6.4 其他风险 | 第49页 |
| 4.7 产品融资成本分析 | 第49-53页 |
| 4.7.1 常见的融资工具 | 第49-50页 |
| 4.7.2 主要债务融资工具的融资成本比较 | 第50-53页 |
| 第5章 华夏幸福固安工业园PPP项目供热收费收益权资产证券化案例总结 | 第53-57页 |
| 5.1 华夏幸福固安工业园PPP项目供热收费收益权资产证券化的优点 | 第53-55页 |
| 5.1.1 产品设计结构合理、期限灵活 | 第53页 |
| 5.1.2 增级手段相对丰富、优先级产品安全系数高 | 第53-54页 |
| 5.1.3 降低融资成本、优化财务状况 | 第54页 |
| 5.1.4 提前收回投资 | 第54-55页 |
| 5.2 华夏幸福固安工业园PPP项目供热收费收益权资产证券化的缺点 | 第55-57页 |
| 5.2.1 基础资产种类单一、各期收益相互关联 | 第55页 |
| 5.2.2 SPV缺乏法律地位、产品流动性不足 | 第55-57页 |
| 第6章 华夏幸福固安工业园PPP项目供热收费收益权资产证券化案例的启示 | 第57-59页 |
| 6.1 确立SPV的法律主体地位,完善证券化产品交易市场 | 第57页 |
| 6.2 扩大基础资产范围,实现收益来源的多元化 | 第57-58页 |
| 6.3 选择优质PPP项目,重视信用增级 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |
| 个人简历、在校期间发表的学术论文与研究成果 | 第62页 |
