| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 问题的提出 | 第11-13页 |
| 1.1.1 提出问题 | 第11页 |
| 1.1.2 研究背景 | 第11页 |
| 1.1.3 选题依据 | 第11-12页 |
| 1.1.4 理论基础 | 第12-13页 |
| 1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第13页 |
| 1.2.2 实际意义 | 第13-14页 |
| 1.3 国内外研究评述 | 第14-16页 |
| 1.3.1 国外个人理财业务研究现状 | 第14页 |
| 1.3.2 国内个人理财业务研究现状 | 第14-15页 |
| 1.3.3 国内外个人理财业务之间的差异 | 第15-16页 |
| 1.4 研究方法及技术路线 | 第16-17页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第16页 |
| 1.4.2 技术路线 | 第16-17页 |
| 第二章 案例的典型性分析 | 第17-19页 |
| 2.1 建设银行渝中支行地理位置的典型性 | 第17页 |
| 2.2 建设银行渝中支行个人理财产品的典型性 | 第17-18页 |
| 2.2.1 自发理财产品的典型性分析 | 第17-18页 |
| 2.2.2 代理理财产品的典型性分析 | 第18页 |
| 2.3 银监会与银行的关系 | 第18-19页 |
| 第三章 案例描述 | 第19-27页 |
| 3.1 银监会监管的方式 | 第19-21页 |
| 3.1.1 银监会监管的历史回顾 | 第19页 |
| 3.1.2 银监会监管的意义 | 第19-20页 |
| 3.1.3 银监会监管的理念及方式 | 第20-21页 |
| 3.2 银监会监管案例银行的现状 | 第21-24页 |
| 3.2.1 银监会监管案例银行的回顾 | 第21-22页 |
| 3.2.2 银监会监管案例银行所发现的问题 | 第22-23页 |
| 3.2.3 银监会监管案例银行的处理效果 | 第23-24页 |
| 3.3 银监会监管存在的问题 | 第24-27页 |
| 3.3.1 监管角色错位 | 第24-25页 |
| 3.3.2 非现场监管的问题 | 第25-26页 |
| 3.3.3 现场监管的问题 | 第26-27页 |
| 第四章 银监会对个人理财业务运转流程的监管 | 第27-34页 |
| 4.1 银监会对建设银行个人理财的研发和设计的监管 | 第27-29页 |
| 4.1.1 建设银行个人理财的研发 | 第27页 |
| 4.1.2 建设银行个人理财的设计 | 第27-28页 |
| 4.1.3 银监会对建设银行个人理财的研发和设计的监管办法和规章 | 第28-29页 |
| 4.2 银监会对建设银行个人理财的投资运作方式及投资品种的监管 | 第29-31页 |
| 4.2.1 建设银行个人理财的投资运作方式 | 第29页 |
| 4.2.2 建设银行个人理财的投资品种 | 第29-30页 |
| 4.2.3 银监会对建设银行个人理财的投资运作方式及投资品种的监管办法和规章 | 第30-31页 |
| 4.3 银监会对建设银行个人理财的会计核算和风险控制的监管 | 第31-32页 |
| 4.3.1 建设银行个人理财的会计核算 | 第31页 |
| 4.3.2 建设银行个人理财的风险控制 | 第31页 |
| 4.3.3 银监会对建设银行个人理财的会计核算和风险控制的监管办法和规章 | 第31-32页 |
| 4.4 银监会对建设银行个人理财业务监管的案例研究 | 第32-34页 |
| 第五章 银监会对个人理财业务信息披露机制的监管 | 第34-40页 |
| 5.1 银监会对个人理财产品客户评估及风险揭示的监管 | 第34-35页 |
| 5.1.1 银监会对个人理财产品客户评估的监管 | 第34页 |
| 5.1.2 银监会对个人理财产品的风险揭示的监管 | 第34-35页 |
| 5.2 银监会对个人理财产品信息披露及投诉处理机制的监管 | 第35-37页 |
| 5.2.1 银监会对个人理财产品信息披露的监管 | 第35-36页 |
| 5.2.2 银监会对个人理财产品投诉处理机制的监管 | 第36-37页 |
| 5.3 银监会对个人理财业务信息披露机制监管的案例研究 | 第37-40页 |
| 第六章 银监会对个人理财产品销售活动的监管 | 第40-43页 |
| 6.1 银监会对个人理财产品销售活动的监管方式及过程 | 第40-41页 |
| 6.1.1 银监会对个人理财产品销售活动的监管方式 | 第40页 |
| 6.1.2 银监会对个人理财产品销售活动的监管及过程 | 第40-41页 |
| 6.2 银监会对个人理财产品销售活动监管的案例研究 | 第41-43页 |
| 第七章 结论与启示 | 第43-49页 |
| 7.1 银监会监管的对策 | 第43-44页 |
| 7.2 银监会对建设银行个人理财业务的指导意见 | 第44-46页 |
| 7.3 银监会对建设银行个人理财业务的启示和展望 | 第46-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
