| 摘要 | 第2-3页 |
| Abstract | 第3页 |
| 1 绪论 | 第7-15页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第7-9页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第7-8页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第8-9页 |
| 1.2 国内外文献研究综述 | 第9-12页 |
| 1.2.1 国外文献研究综述 | 第9-10页 |
| 1.2.2 国内文献研究综述 | 第10-11页 |
| 1.2.3 研究评述 | 第11-12页 |
| 1.3 研究方法和技术路线 | 第12-13页 |
| 1.3.1 本文研究方法 | 第12-13页 |
| 1.3.2 本文技术路线 | 第13页 |
| 1.4 本文的创新点及不足 | 第13-15页 |
| 2 融资融券理论概述与我国市场开展现状分析 | 第15-27页 |
| 2.1 金融风险及金融风险管理相关理论 | 第15-16页 |
| 2.1.1 金融风险理论概述 | 第15页 |
| 2.1.2 金融风险管理理论基础 | 第15-16页 |
| 2.2 融资融券业务概念 | 第16-18页 |
| 2.2.1 融资融券交易概念 | 第16-17页 |
| 2.2.2 融资融券几个重要业务参数释义 | 第17-18页 |
| 2.3 我国融资融券业务模式 | 第18-20页 |
| 2.4 我国融资融券业务存在的问题 | 第20-23页 |
| 2.4.1 监管体系不健全 | 第20页 |
| 2.4.2 业务发展严重失衡 | 第20-22页 |
| 2.4.3 证券金融公司并未真正发挥其作用 | 第22-23页 |
| 2.5 融资融券业务对证券公司带来的影响 | 第23-24页 |
| 2.6 证券公司开展融资融券业务所面临的风险 | 第24-27页 |
| 2.6.1 客户违约引发信用风险 | 第24-25页 |
| 2.6.2 系统故障或人员失职引发操作风险 | 第25页 |
| 2.6.3 合同条款缺失或内部制度调整滞后引发法律合规风险 | 第25页 |
| 2.6.4 业务规模过大引发流动性风险 | 第25-26页 |
| 2.6.5 业务规模过大引发规模风险 | 第26-27页 |
| 3 SW公司融资融券业务风险控制现状分析 | 第27-50页 |
| 3.1 公司概况 | 第27-28页 |
| 3.2 公司开展融资融券业务经营情况 | 第28-29页 |
| 3.3 融资融券业务风险控制的原则 | 第29-30页 |
| 3.4 融资融券业务风险控制体系分析 | 第30-34页 |
| 3.4.1 融资融券业务决策授权体系分析 | 第30-31页 |
| 3.4.2 融资融券业务风险控制体系分析 | 第31-34页 |
| 3.5 融资融券业风险控制措施和策略分析 | 第34-50页 |
| 3.5.1 基于业务环节的风险控制措施和策略分析 | 第34-47页 |
| 3.5.2 业务规模和流动性的风险控制措施与策略分析 | 第47-50页 |
| 4 SW公司融资融券业务风险控制存在的问题 | 第50-60页 |
| 4.1 存在业务竞争力下降的风险 | 第50-52页 |
| 4.2 规模风险控制监管指标改善效果不佳 | 第52-55页 |
| 4.3 未有效落实帮助客户抵御风险 | 第55页 |
| 4.4 存在法律合规风险隐患 | 第55-57页 |
| 4.4.1 违约处置易引发法律纠纷 | 第55-56页 |
| 4.4.2 员工易出现主观违规行为 | 第56-57页 |
| 4.5 客户管理环节风险控制流于形式 | 第57-58页 |
| 4.5.1 客户风险承受能力与信用评估缺乏客观依据 | 第57页 |
| 4.5.2 客户授信管理体系无实际意义 | 第57-58页 |
| 4.6 风险控制工作时效性有待提高 | 第58-60页 |
| 4.6.1 风险控制体系效率欠缺 | 第58页 |
| 4.6.2 员工合规意识和工作效率欠缺 | 第58-60页 |
| 5 SW公司融资融券业务风险控制完善措施建议 | 第60-64页 |
| 5.1 优化公司融资渠道 | 第60-61页 |
| 5.2 合理制定融资融券业务考核方案 | 第61页 |
| 5.3 完善违约处置的相关合同条款 | 第61页 |
| 5.4 完善客户管理体系 | 第61-62页 |
| 5.5 提高工作时效性 | 第62-63页 |
| 5.6 将大数据应用到融资融券业务风险控制中 | 第63-64页 |
| 6 结论 | 第64-66页 |
| 参考文献 | 第66-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
