加强我国商业银行内控管理问题研究
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-15页 |
| 1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外发展现状 | 第11-13页 |
| 1.2.1 西方典型的商业银行内部控制体系 | 第11-12页 |
| 1.2.2 我国商业银行内部控制体系现状 | 第12-13页 |
| 1.3 研究目的及意义 | 第13-14页 |
| 1.3.1 研究目的 | 第13页 |
| 1.3.2 研究的意义 | 第13-14页 |
| 1.4 论文创新点与研究方法 | 第14-15页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第14页 |
| 1.4.2 创新点 | 第14-15页 |
| 第2章 商业银行内控管理与稳健经营的关系 | 第15-20页 |
| 2.1 相关概念界定 | 第15-18页 |
| 2.1.1 商业银行内控管理与银行稳健经营的含义 | 第15页 |
| 2.1.2 商业银行内控管理的理念与原则 | 第15-18页 |
| 2.2 传统理论对于商业银行内部控制的认识 | 第18页 |
| 2.3 内部控制与银行稳健经营的关系 | 第18-19页 |
| 2.4 内部控制对商业银行稳健经营的意义 | 第19-20页 |
| 第3章 内部控制对商业银行稳健经营影响的案例分析 | 第20-42页 |
| 3.1 集团关联交易管理保障全体股东利益 | 第20-27页 |
| 3.1.1 集团关联交易内部控制措施 | 第21-23页 |
| 3.1.2 2013年某行关联交易管理概况 | 第23-27页 |
| 3.2 内部交易合规管理防止利益输送 | 第27-34页 |
| 3.2.1 2013年内部交易管理总体状况 | 第28-32页 |
| 3.2.2 集团内部交易优势分析 | 第32-34页 |
| 3.3 运营风险核查降低操作风险冲击 | 第34-41页 |
| 3.3.1 专项风险事件治理 | 第35-38页 |
| 3.3.2 加大技术手段应用 | 第38-39页 |
| 3.3.3 强化理论政策研究 | 第39-40页 |
| 3.3.4 内控部门规范、强化管理 | 第40-41页 |
| 3.4 小结 | 第41-42页 |
| 第4章 商业银行内控合规存在问题分析 | 第42-45页 |
| 4.1 对内控合规产生价值的理念认识不够 | 第42-43页 |
| 4.2 内控合规部门本身体系不健全 | 第43-44页 |
| 4.3 内控合规部门和人员独立性不高 | 第44-45页 |
| 第5章 商业银行内控合规提升管理水平的途径 | 第45-49页 |
| 5.1 提升内控合规的理念和认识 | 第45页 |
| 5.2 做好内控合规工作环境建设 | 第45-46页 |
| 5.3 加强队伍建设，提升内控人员素质 | 第46-47页 |
| 5.4 运用审计手段对内控合规进行评估 | 第47-49页 |
| 结论 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 致谢 | 第53页 |
