| 摘要 | 第2-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 绪论 | 第8-13页 |
| 第一章 证券交易中的“适当性规则”概述 | 第13-22页 |
| 第一节 “适当性规则”的定义 | 第13-14页 |
| 第二节 美国证券交易委员会及自律组织的“适当性规则” | 第14-18页 |
| 一、美国证券交易委员会制定的“适当性规则” | 第14-16页 |
| 二、行业自律组织的适当性规则 | 第16-18页 |
| 第三节 欧盟《金融工具市场指令》中的“适当性规则” | 第18-19页 |
| 第四节 英国金融服务监管局的“适当性规则” | 第19-22页 |
| 第二章 “适当性规则”理论的阐释与发展 | 第22-31页 |
| 第一节 代理理论 | 第22-24页 |
| 第二节 特殊情况理论 | 第24-25页 |
| 第三节 招牌理论 | 第25-28页 |
| 第四节 对相关理论的分析和评论 | 第28-31页 |
| 第三章 券商适当性义务 | 第31-44页 |
| 第一节 券商推荐的适当性义务 | 第31-33页 |
| 一、“顾客个性化”适当性 | 第31-32页 |
| 二、“合理基础”适当性 | 第32-33页 |
| 第二节 联邦证券法10b-5 反欺诈规则下的适当性之诉 | 第33-39页 |
| 一、适当性之诉的诉由 | 第33-35页 |
| 二、适当性之诉在举证上的两大难点 | 第35-38页 |
| 三、10b-5 规则下适当性之诉的相关判例 | 第38-39页 |
| 第三节 证券仲裁与适当性规则——对券商适当性义务的扩张 | 第39-41页 |
| 第四节 “定货登记员”口令 | 第41-44页 |
| 第四章 代理理论下的券商义务：对非推荐购买的不适当性负有警告义务 | 第44-56页 |
| 第一节 非推荐购买与券商作为代理人提供相关信息的义务 | 第45-48页 |
| 一、缺乏“顾客个性化”适当性的非推荐证券 | 第46-48页 |
| 二、缺乏“合理基础”适当性的非推荐证券 | 第48页 |
| 第二节 非推荐购买与代理人的忠实义务 | 第48-49页 |
| 第三节 顾客成熟度的影响 | 第49-52页 |
| 第四节 家长式作风：警告义务的不可放弃 | 第52-54页 |
| 第五节 券商是否有“援救”的义务 | 第54-56页 |
| 第五章 “适当性规则”对我国的启示 | 第56-64页 |
| 第一节 我国适当性规则的现状 | 第56-60页 |
| 一、创业板与投资者适当性 | 第56-58页 |
| 二、股指期货与投资者适当性 | 第58-60页 |
| 第二节 美国“适当性规则”对我国的启示 | 第60-64页 |
| 一、我国建立适当性规则的必要性 | 第60-61页 |
| 二、对我国适当性制度建设的建议 | 第61-64页 |
| 结语 | 第64-65页 |
| 参考文献 | 第65-71页 |
| 致谢 | 第71-73页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第73-76页 |
| 附件 | 第76页 |
