| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4页 |
| 1 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 选题背景 | 第9页 |
| 1.2 选题意义 | 第9-10页 |
| 1.3 研究内容 | 第10-11页 |
| 1.4 国内外研究现状 | 第11-15页 |
| 1.5 研究方法 | 第15-17页 |
| 2 证券公司反洗钱概况 | 第17-21页 |
| 2.1 证券行业总体情况简介 | 第17页 |
| 2.2 证券公司各业务开展情况 | 第17-18页 |
| 2.2.1 经纪业务 | 第17页 |
| 2.2.2 非经纪业务 | 第17-18页 |
| 2.3 证券公司反洗钱基本概念 | 第18-21页 |
| 2.3.1 反洗钱的相关基本概念 | 第18-19页 |
| 2.3.2 洗钱涉及的基本阶段 | 第19-21页 |
| 3 证券公司面临的洗钱风险 | 第21-37页 |
| 3.1 经纪业务的洗钱风险 | 第21-23页 |
| 3.2 非经纪业务的洗钱风险 | 第23-37页 |
| 3.2.1 投资银行业务的洗钱风险 | 第23-26页 |
| 3.2.2 融资类业务的洗钱风险 | 第26-33页 |
| 3.2.3 代销金融产品的洗钱风险 | 第33-37页 |
| 4 证券业反洗钱工作存在的问题 | 第37-43页 |
| 4.1 投资者层面 | 第37-38页 |
| 4.2 证券公司层面 | 第38-39页 |
| 4.3 法律法规层面 | 第39-40页 |
| 4.4 监管部门层面 | 第40-43页 |
| 5 证券公司的反洗钱策略——以A证券公司为例 | 第43-55页 |
| 5.1 证券公司反洗钱工作体系 | 第43-44页 |
| 5.1.1 反洗钱工作整体情况 | 第43页 |
| 5.1.2 反洗钱工作机制建立情况 | 第43-44页 |
| 5.2 反洗钱工作开展的对策和措施 | 第44-49页 |
| 5.2.1 做好客户身份识别工作，严把基础关 | 第44-45页 |
| 5.2.2 强化客户风险等级分类管理，落实针对性措施 | 第45-46页 |
| 5.2.3 自定义可疑指标模型，提升可疑报告有效性 | 第46-48页 |
| 5.2.4 加大反洗钱宣传培训力度，扩大反洗钱影响力 | 第48页 |
| 5.2.5 深化洗钱风险评估工作，将风险防范工作前置 | 第48-49页 |
| 5.3 反洗钱工作主要亮点 | 第49-51页 |
| 5.3.1 稳步推进日常管理工作 | 第49-50页 |
| 5.3.2 创新工作思路和方法 | 第50-51页 |
| 5.4 反洗钱工作建议 | 第51-55页 |
| 5.4.1 证券公司层面 | 第51-52页 |
| 5.4.2 法律法规层面 | 第52-53页 |
| 5.4.3 监管部门层面 | 第53-55页 |
| 6 结论 | 第55-57页 |
| 6.1 主要结论 | 第55页 |
| 6.2 进一步需要研究的问题 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
| 附录： 公司客户风险等级评估指标体系 | 第59-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
