我国证券市场投资者适当性制度研究

内容摘要	第4-5页
Abstract	第5-6页
引言	第8-9页
一．投资者适当性制度的理论概述	第9-15页
（一） 投资者适当性制度的概念	第9-11页
（二） 投资者适当性制度在我国的源起和发展	第11-15页
二．投资者适当性制度的理论基础	第15-17页
（一） 投资者适当性制度的经济学基础	第15页
（二） 投资者适当性制度的伦理学基础	第15-16页
（三） 投资者适当性制度的社会学基础	第16页
（四） 投资者适当性制度的法理学基础	第16-17页
三．投资者适当性制度的主要内容	第17-21页
（一） 投资者适当性制度的适用范围	第17-18页
（二） 投资者适当性制度的考虑因素	第18-19页
（三） 投资者适当性义务的履行	第19-20页
（四） 履行投资者适当性制度的内部管控机制	第20-21页
（五） 金融机构适当性义务的免除情形	第21页
四、 对我国投资者适当性制度的审视和反思	第21-23页
（一） 制度目标定位偏离	第21-22页
（二） 立法规定较为粗糙、简陋，效力偏低	第22页
（三） 违反后果规定欠缺	第22-23页
（四） 投资者司法救济渠道不畅通	第23页
五、 完善我国投资者适当性制度的路径构想	第23-37页
（一） 提升投资者适当性原则的法律效力层级	第23-25页
（二） 引入投资者分类制度	第25-26页
（三） 引入投资者适当性免除义务	第26-27页
（四） 明确违反适当性义务的民事责任	第27-31页
（五） 优化我国的证券市场监督	第31-32页
（六） 完善投资者适当性争议解决机制	第32-34页
（七） 完善与投资者适当性制度相关的配套机制	第34-37页
参考文献	第37-39页