证券欺诈民事责任研究
| 摘要 | 第8-10页 |
| ABSTRACT | 第10-12页 |
| 前言 | 第13-15页 |
| 一、证券欺诈民事责任的概述 | 第15-20页 |
| (一) 证券欺诈民事责任的性质 | 第15-17页 |
| (二) 证券欺诈民事责任的基本原则 | 第17-18页 |
| (三) 我国司法实践的困境 | 第18-20页 |
| 二、证券欺诈行为的认定 | 第20-26页 |
| (一) 证券欺诈的形式要件 | 第20-21页 |
| 1. 虚假记载 | 第20页 |
| 2. 不正当披露 | 第20-21页 |
| 3. 误导性陈述 | 第21页 |
| 4. 重大遗漏 | 第21页 |
| (二) 证券欺诈的实质要件——重大性 | 第21-26页 |
| 1. 重大性的概念 | 第22-23页 |
| 2. 重大性的理论演进 | 第23-26页 |
| 三、证券欺诈民事责任的归责主体和原则 | 第26-31页 |
| (一) 控股股东和实际控制人 | 第26-27页 |
| (二) 发行人、上市公司以及发起人 | 第27-28页 |
| (三) 发行人抑或上市公司的直接责任人 | 第28-29页 |
| (四) 专业中介机构及其直接责任人 | 第29页 |
| (五) 其他责任主体 | 第29-31页 |
| 四、证券欺诈的因果关系 | 第31-36页 |
| (一) 因果关系的概述 | 第31-32页 |
| (二) 证券欺诈交易因果关系 | 第32-34页 |
| (三) 损失认定的因果关系 | 第34-35页 |
| (四) 损失的认定与计算 | 第35-36页 |
| 五、证券欺诈民事责任问责程序 | 第36-48页 |
| (一) 证券欺诈民事责任问责程序的域外法考察 | 第36-38页 |
| 1. 集团诉讼的概念 | 第36-37页 |
| 2. 集团诉讼的优势与劣势 | 第37页 |
| 3. 集团诉讼的借鉴意义 | 第37-38页 |
| (二) 我国代表人诉讼制度 | 第38-40页 |
| 1. 代表人诉讼制度的概念 | 第38-39页 |
| 2. 代表人诉讼制度的缺陷 | 第39-40页 |
| (三) 前置程序 | 第40-44页 |
| 1. 前置程序的立法动机 | 第40-41页 |
| 2. 前置程序的类型 | 第41-42页 |
| 3. 前置程序的缺陷 | 第42-43页 |
| 4. 前置程序的完善建议 | 第43-44页 |
| (四) 我国证券欺诈民事责任问责的发展及反思 | 第44-48页 |
| 1. 证券支持诉讼:诉讼制度的本土化创新 | 第44-45页 |
| 2. 投资者保护基金 | 第45-48页 |
| 六、结论 | 第48-50页 |
| 结语 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 谢辞 | 第53-54页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第54页 |
