上市公司关联交易规制目标的实现--以小股东利益保护为视角
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-13页 |
| 第一章 问题的提出 | 第13-21页 |
| 第一节 提出问题——紫鑫药业案 | 第13-14页 |
| 第二节 关联交易的认定 | 第14-21页 |
| 一、 关联方的认定 | 第15-19页 |
| 二、 交易的认定 | 第19-21页 |
| 第二章 现状：典型关联交易行为及对小股东的影响 | 第21-32页 |
| 第一节 现状之一：存在潜在危害的典型关联交易行为 | 第21-29页 |
| 一、 关联担保 | 第21-23页 |
| 二、 资产、股权交易 | 第23-25页 |
| 三、 占用上市公司资金 | 第25-26页 |
| 四、 关联购销 | 第26-27页 |
| 五、 篡夺公司机会 | 第27-29页 |
| 第二节 现状之二：小股东利益受损害的类型 | 第29-32页 |
| 一、 直接的利益损害 | 第29-31页 |
| 二、 间接的利益损害 | 第31-32页 |
| 第三章 解释：从规则的实施探求问题的成因 | 第32-46页 |
| 第一节 成因之一：关联交易规制措施存在不足 | 第32-41页 |
| 一、 规制对象界定缺乏协调性 | 第32-34页 |
| 二、 诚信义务存在可被规避性 | 第34-36页 |
| 三、 表决权机制存在与立法预期背离的可能性 | 第36-38页 |
| 四、 信息披露的完整性规定在具体操作中削弱 | 第38-41页 |
| 第二节 成因之二：小股东救济措施存在不足 | 第41-46页 |
| 一、 诉讼缺乏配套制度 | 第42-44页 |
| 二、 司法审查欠缺标准 | 第44-46页 |
| 第四章 路径：规则实施目标的推进 | 第46-54页 |
| 第一节 路径之一：加强法的协调性和规范完整性 | 第46-50页 |
| 一、 提高关联交易的法律位阶，克服规范冲突 | 第46-47页 |
| 二、 强化诚信义务约束力和独立董事监督作用 | 第47页 |
| 三、 建立表决权排除的例外规则 | 第47-48页 |
| 四、 增加小股东诉讼的配套制度和审查标准 | 第48-50页 |
| 第二节 路径之二：国家强制力保证 | 第50-54页 |
| 一、 深化监管，加大对不完整披露的处罚力度 | 第50-51页 |
| 二、 严格拟上市公司的独立性审核，源头遏制 | 第51-54页 |
| 结语 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第59-60页 |
| 后记 | 第60-61页 |
