| 引言 | 第1-10页 |
| 第一章 证券监管概论 | 第10-14页 |
| 1．1 证券监管的界定 | 第10-11页 |
| 1．2 证券监管的特征 | 第11-12页 |
| 1．2．1 证券监管的复杂性 | 第11页 |
| 1．2．2 证券监管的层次性 | 第11-12页 |
| 1．2．3 证券监管的国际性 | 第12页 |
| 1．3 证券监管的原则 | 第12页 |
| 1．4 证券监管的目标 | 第12-14页 |
| 1．4．1 尽力保证证券市场的正常运行 | 第13页 |
| 1．4．2 充分保护投资者的合法权益 | 第13-14页 |
| 第二章 证券监管法律制度 | 第14-36页 |
| 2．1 证券监管法律关系 | 第14-16页 |
| 2．1．1 证券监管法律关系的主体 | 第14-15页 |
| 2．1．2 证券监管法律关系的客体 | 第15页 |
| 2．1．3 证券监管法律关系的内容 | 第15-16页 |
| 2．2 证券监管的模式 | 第16-22页 |
| 2．2．1 政府型监管体制 | 第18-20页 |
| 2．2．1．1 政府型监管体制的概念 | 第18页 |
| 2．2．1．2 政府型监管体制的特征 | 第18页 |
| 2．2．1．3 政府型监管体制的分类 | 第18-20页 |
| 2．2．2 自律型监管体制 | 第20-21页 |
| 2．2．3 政府型监管体制与自律型监管体制的互补与融合 | 第21-22页 |
| 2．3 有关国家的证券监管法律制度之比较借鉴 | 第22-36页 |
| 2．3．1 美国证券监管法律制度 | 第23-30页 |
| 2．3．2 英国的证券监管模式 | 第30-32页 |
| 2．3．3 法国、德国的监管模式 | 第32-33页 |
| 2．3．4 我国香港和台湾地区的证券监管体制 | 第33-35页 |
| 2．3．5 对各国证券监管体制的评价 | 第35-36页 |
| 第三章 我国现行证券监管法律制度 | 第36-48页 |
| 3．1 我国证券监督管理体制的发展演变 | 第36-38页 |
| 3．2 我国现行的证券监管法律制度 | 第38-41页 |
| 3．2．1 证券监管体制 | 第38-39页 |
| 3．2．2 证券监管原则 | 第39页 |
| 3．2．3 证券监管机构的职责 | 第39页 |
| 3．2．4 证券监管机构的权限 | 第39-40页 |
| 3．2．5 我国证券业的自律管理 | 第40页 |
| 3．2．6 证券监管机构与监管人员的义务 | 第40-41页 |
| 3．2．7 证券监管机构与证券监管人员的法律责任 | 第41页 |
| 3．3 现行证券监管法律制度存在的缺陷 | 第41-48页 |
| 3．3．1 证券监督机构法律地位并未明确 | 第41-43页 |
| 3．3．2 我国现行的证券监管模式体现出“政府任意型”的特质 | 第43-44页 |
| 3．3．3 我国现行监管体制使得自律管理有名无实 | 第44-45页 |
| 3．3．4 证券监管法律制度的部分相关法规之间衔接不够 | 第45-46页 |
| 3．3．5 以《证券法》为核心的证券监管法律制度的立法存在局限性 | 第46-47页 |
| 3．3．6 证券监管法律制度对部分法律责任界定不明 | 第47页 |
| 3．3．7 现行监管体制不利于提高投资者参与监管的主动性 | 第47-48页 |
| 第四章 完善我国证券监管法律制度 | 第48-66页 |
| 4．1 完善证券监管法律制度的前提是市场化 | 第48-51页 |
| 4．2 完善我国证券监管法律制度应确立的基本原则 | 第51-58页 |
| 4．2．1 依法行政原则 | 第51-52页 |
| 4．2．2 平等原则 | 第52-53页 |
| 4．2．3 公开原则 | 第53-54页 |
| 4．2．4 公正原则 | 第54-55页 |
| 4．2．5 适度原则 | 第55-56页 |
| 4．2．6 高效原则 | 第56-57页 |
| 4．2．7 政府集中统一监管与行业自律监管有机结合的原则 | 第57-58页 |
| 4．3 完善《证券法》 | 第58-61页 |
| 4．3．1 监管问题 | 第58-59页 |
| 4．3．2 修改证券法的目的 | 第59-60页 |
| 4．3．3 完善证券市场自律体系 | 第60页 |
| 4．3．4 关于法律责任制度的问题 | 第60-61页 |
| 4．4 完善我国证券监管法律制度的若干建议 | 第61-66页 |
| 4．4．1 规范证监委和其他部门的协调机制 | 第61页 |
| 4．4．2 增强证券监管法律制度的配套性及有效衔接性 | 第61-64页 |
| 4．4．3 增强证券监管法规制度的可操作性;健全证券监管法规制度的实施机制 | 第64页 |
| 4．4．4 制定和补充相关法律法规，迎接入世对我国证券监管带来的挑战 | 第64-66页 |
| 结语 | 第66-67页 |
| 参考文献 | 第67-70页 |
| 后记 | 第70-71页 |
| 声明 | 第71页 |
