| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 导言 | 第9-11页 |
| 第一章 创业板市场做市商监管概述 | 第11-27页 |
| 第一节 创业板市场交易制度选择的国际经验 | 第11-15页 |
| 一、创业板市场交易制度 | 第11-13页 |
| 二、海外主要创业板市场交易制度的现状及趋势 | 第13-15页 |
| 第二节 做市商制度在我国的相关实践及其发展 | 第15-20页 |
| 一、做市商制度在我国相关市场中的实践 | 第15-18页 |
| 二、我国创业板市场做市商制度的引入 | 第18-20页 |
| 第三节 我国创业板市场做市商监管的必要性分析 | 第20-27页 |
| 一、做市商监管的现实需要——机会主义行为 | 第20-25页 |
| 二、我国创业板市场做市商监管的必要性 | 第25-27页 |
| 第二章 做市商监管制度的理论依据 | 第27-42页 |
| 第一节 做市商监管的经济学依据 | 第27-33页 |
| 一、经济学中的监管理论 | 第27-29页 |
| 二、做市商监管的经济学分析 | 第29-33页 |
| 第二节 做市商监管的法学依据 | 第33-42页 |
| 一、做市商监管的法理学分析 | 第33-39页 |
| 二、不完备法律理论——对做市商监管的另一解读 | 第39-42页 |
| 第三章 创业板市场做市商监管制度的域外考察 | 第42-58页 |
| 第一节 NASDAQ市场的做市商监管制度 | 第42-53页 |
| 一、监管体制 | 第42-44页 |
| 二、市场准入与退出监管 | 第44-45页 |
| 三、业务行为监管 | 第45-53页 |
| 第二节 英国AIM市场与德国新市场的做市商监管制度 | 第53-58页 |
| 一、市场准入与退出监管 | 第53-54页 |
| 二、业务行为监管 | 第54-58页 |
| 第四章 我国创业板市场做市商监管制度的架构设计 | 第58-75页 |
| 第一节 创业板市场做市商监管的原则 | 第58-60页 |
| 一、依法监管原则 | 第58页 |
| 二、合理监管原则 | 第58-59页 |
| 三、政府监管与自律监管相结合原则 | 第59页 |
| 四、协调监管原则 | 第59-60页 |
| 五、适度监管原则 | 第60页 |
| 第二节 创业板市场做市商的监管体制 | 第60-67页 |
| 一、证券市场的监管体制 | 第61-63页 |
| 二、我国创业板市场做市商的监管体制选择 | 第63-65页 |
| 三、我国创业板市场做市商监管体制的构建建议 | 第65-67页 |
| 第三节 创业板市场做市商的监管内容 | 第67-75页 |
| 一、市场准入与退出监管 | 第68-69页 |
| 二、做市商业务的监管 | 第69-73页 |
| 三、做市商的风险控制 | 第73-75页 |
| 结语 | 第75-77页 |
| 参考文献 | 第77-81页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第81-82页 |
| 后记 | 第82-83页 |