| 摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-8页 |
| 导论 | 第8-10页 |
| 第一章 萨克斯法案之前的美国证券法律制度 | 第10-14页 |
| 第一节 1929年股市大崩盘之前的证券法律体系 | 第10-12页 |
| 第二节 1930年代的证券改革 | 第12-14页 |
| 第二章 失灵的机制 | 第14-32页 |
| 第一节 对违规视而不见的失职者 | 第14-24页 |
| 一、作为外部审计的注册会计师事务所 | 第14-18页 |
| 二、控制公司的董事会 | 第18-21页 |
| 三、监督者—证券交易管理委员会 | 第21-24页 |
| 第二节 无法阻吓犯罪的法律责任 | 第24-31页 |
| 一、民事责任 | 第24-28页 |
| 二、刑事责任 | 第28-31页 |
| 第三节 关于失灵机制的小结 | 第31-32页 |
| 第三章 力图改善失灵机制的萨克斯法案 | 第32-47页 |
| 第一节 法案的主要内容 | 第32-33页 |
| 第二节 杠杆的支点—萨克斯法案的切入点 | 第33-44页 |
| 一、缺乏有效行业管理和独立性的外部审计 | 第33-37页 |
| 二、缺乏有效控制的上市公司高级管理层 | 第37-39页 |
| 三、无法高效审查上市公司提交报表和陈述的证券交易管理委员会 | 第39-40页 |
| 四、缺乏足够震慑力的民事及刑事诉讼制度安排 | 第40-44页 |
| 第三节 中看，但中用吗?—法案的不足 | 第44-47页 |
| 一、关于外部审计的独立 | 第45页 |
| 二、关于强化证券交易管理委员会的执法力度 | 第45-46页 |
| 三、关于加强法律责任的威慑作用 | 第46-47页 |
| 第四章 结论 | 第47-50页 |
| 参考文献 | 第50-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第55-56页 |