| 论文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 导论 | 第10-14页 |
| 一、选题缘由 | 第10-11页 |
| 二、研究综述 | 第11-14页 |
| 1.中国大陆的研究 | 第11-13页 |
| 2.中国大陆之外的研究 | 第13-14页 |
| 第一章 证券私募监管概述 | 第14-23页 |
| 第一节 证券私募 | 第14-17页 |
| 一、证券私募定义 | 第14-15页 |
| 二、证券私募发行与公开发行之比较 | 第15页 |
| 三、证券私募与非法集资之比较 | 第15-16页 |
| 四、证券私募的本质 | 第16-17页 |
| 第二节 证券私募的监管 | 第17-19页 |
| 一、证券私募的优势 | 第17页 |
| 二、证券私募的风险 | 第17-18页 |
| 三、证券私募监管的必要性 | 第18-19页 |
| 第三节 中国证券私募与监管实践 | 第19-23页 |
| 一、中国证券私募的实践 | 第19-22页 |
| 二、2005年以来新修证券法关于私募的确认 | 第22页 |
| 三、中国证券私募监管及实践缺陷 | 第22-23页 |
| 第二章 私募监管的理论基础 | 第23-26页 |
| 第一节 监管目标 | 第23-24页 |
| 一、根本目标:保护投资者利益 | 第23-24页 |
| 二、具体目标之:风险防范与市场安全 | 第24页 |
| 三、具体目标之:提高效率与保证公平 | 第24页 |
| 第二节 监管原则 | 第24-26页 |
| 一、监管适度性原则 | 第25页 |
| 二、公正、公平监管原则 | 第25页 |
| 三、审慎监管原则 | 第25-26页 |
| 第三章 私募监管的主体与客体 | 第26-29页 |
| 第一节 监管体制 | 第26-27页 |
| 一、《证券法》确立的专业集中型证券监管体制 | 第26页 |
| 二、中国证券监管体制在私募监管上的体制缺陷及其消除 | 第26-27页 |
| 第二节 证券私募监管的对象 | 第27-29页 |
| 一、证券私募监管的证券范围 | 第27-28页 |
| 二、证券私募的界定标准 | 第28-29页 |
| 第四章 证券私募准入监管 | 第29-38页 |
| 第一节 私募准入监管机制 | 第29-31页 |
| 一、我国现行私募准入监管机制 | 第29-30页 |
| 二、中国私募准入的制度采纳 | 第30-31页 |
| 第二节 私募发行主体的资格监管 | 第31-33页 |
| 一、我国私募发行主体监管规定及缺陷 | 第31-32页 |
| 二、私募发行主体监管的立法建议 | 第32-33页 |
| 第三节 私募投资者资格及人数的监管 | 第33-38页 |
| 一、我国私募投资者资格及人数的规定及不足 | 第33-34页 |
| 二、中国界定证券私募投资者即特定对象的方案 | 第34-38页 |
| 第五章 证券私募行为监管 | 第38-45页 |
| 第一节 私募方式监管 | 第38-39页 |
| 一、我国私募方式的评论 | 第38页 |
| 二、私募方式监管有关改进的提出 | 第38-39页 |
| 第二节 私募信息披露监管 | 第39-42页 |
| 一、中国现行私募信息披露监管评析 | 第40-41页 |
| 二、建构中国私募信息披露监管 | 第41-42页 |
| 第三节 私募证券转售监管 | 第42-44页 |
| 一、我国私募证券转售规定 | 第42-43页 |
| 二、转售限制的设定 | 第43-44页 |
| 第四节 私募发行申报报备监管 | 第44-45页 |
| 一、我国建立申报与报备监管制度理由 | 第44-45页 |
| 二、建立申报与报备制度的具体问题 | 第45页 |
| 结语 | 第45-47页 |
| 参考文献 | 第47-51页 |