摘要 | 第1-5页 |
ABSTRACT | 第5-9页 |
引言 | 第9-11页 |
一、选题背景 | 第9页 |
二、选题意义 | 第9页 |
三、研究现状 | 第9-10页 |
四、研究范围 | 第10页 |
五、研究方法 | 第10-11页 |
第一章 基金从业人员“老鼠仓”行为概述 | 第11-22页 |
第一节 基金从业人员“老鼠仓”行为概念及其本质 | 第11-16页 |
一、基金从业人员“老鼠仓”行为概念及表现形式 | 第11-12页 |
二、基金“老鼠仓”行为法律性质之争 | 第12-16页 |
第二节 基金“老鼠仓”行为的成因 | 第16-20页 |
一、法律规制的低效导致成本与收益的失衡 | 第16-17页 |
二、基金内在的利益冲突 | 第17-18页 |
三、失效的基金公司内部管控制度 | 第18-19页 |
四、市场因素 | 第19-20页 |
第三节 基金“老鼠仓”行为法律规制的必要性 | 第20-21页 |
一、损害了基金公司、基金持有人的财产利益 | 第20页 |
二、扰乱了基金业的正常运行秩序 | 第20-21页 |
小结 | 第21-22页 |
第二章 我国基金业“老鼠仓”的法律规制现状及其不足 | 第22-31页 |
第一节 我国“老鼠仓”行为的法律规制现状 | 第22-25页 |
一、证券类法律规定对“老鼠仓”行为的法律规制 | 第22-24页 |
二、现行《刑法》对“老鼠仓”行为的法律规制 | 第24-25页 |
第二节 现行法律规制的缺陷 | 第25-31页 |
一、法律规范体系内的“规范漏洞” | 第25-26页 |
二、行政处罚法律适用的函摄倒置 | 第26-27页 |
三、相应民事赔偿制度的不完善 | 第27-29页 |
四、现行刑法的“法律漏洞” | 第29-31页 |
第三章 域外各国(地区)“老鼠仓”行为法律规制的经验借鉴 | 第31-40页 |
第一节 美国关于“老鼠仓”行为的相关法律规制 | 第31-36页 |
一、美国禁止“老鼠仓”行为的法律规制 | 第31-35页 |
二、美国对“老鼠仓”行为入罪模式的选择 | 第35-36页 |
第二节 日本关于“老鼠仓”行为的法律规制 | 第36-38页 |
一、日本关于禁止“老鼠仓”行为的法律规制 | 第36-37页 |
二、日本对“老鼠仓”行为入罪模式的选择 | 第37-38页 |
第三节 我国香港地区关于“老鼠仓”行为的法律规制 | 第38-39页 |
一、我国香港地区禁止“老鼠仓”行为的规定 | 第38-39页 |
二、我国香港地区对“老鼠仓”行为入罪模式的选择 | 第39页 |
小结 | 第39-40页 |
第四章 完善我国基金从业人员“老鼠仓”行为的法律规范 | 第40-54页 |
第一节 老鼠仓法律规制的立法综述 | 第40-44页 |
一、从背信行为角度的立法完善 | 第41-42页 |
二、从基金从业人员证券交易角度的立法完善 | 第42-44页 |
第二节 完善基金内部监控机制 | 第44-48页 |
一、加强对基金内部人员证券交易行为的实时监控 | 第44-46页 |
二、完善限制滥用职权的规制 | 第46页 |
三、完善基金内部独立董事制度 | 第46-47页 |
四、完善相应的信息披露制度 | 第47-48页 |
第三节 完善民事责任追究机制 | 第48-51页 |
一、明晰基金从业人员老鼠仓行为构成要件 | 第49-50页 |
二、基金从业人员老鼠仓行为民事责任证明责任 | 第50-51页 |
三、基金从业人员老鼠仓行为民事责任承担主体 | 第51页 |
第四节 完善老鼠仓行为行政、刑事法律规范 | 第51-53页 |
一、完善我国相关行政责任规制的思考 | 第51-52页 |
二、完善基金相关刑事责任规制的思考 | 第52-53页 |
小结 | 第53-54页 |
结语 | 第54-55页 |
参考文献 | 第55-59页 |
致谢 | 第59-60页 |