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我国基金从业人员“老鼠仓”行为法律规制研究

摘要第1-5页
ABSTRACT第5-9页
引言第9-11页
 一、选题背景第9页
 二、选题意义第9页
 三、研究现状第9-10页
 四、研究范围第10页
 五、研究方法第10-11页
第一章 基金从业人员“老鼠仓”行为概述第11-22页
 第一节 基金从业人员“老鼠仓”行为概念及其本质第11-16页
  一、基金从业人员“老鼠仓”行为概念及表现形式第11-12页
  二、基金“老鼠仓”行为法律性质之争第12-16页
 第二节 基金“老鼠仓”行为的成因第16-20页
  一、法律规制的低效导致成本与收益的失衡第16-17页
  二、基金内在的利益冲突第17-18页
  三、失效的基金公司内部管控制度第18-19页
  四、市场因素第19-20页
 第三节 基金“老鼠仓”行为法律规制的必要性第20-21页
  一、损害了基金公司、基金持有人的财产利益第20页
  二、扰乱了基金业的正常运行秩序第20-21页
 小结第21-22页
第二章 我国基金业“老鼠仓”的法律规制现状及其不足第22-31页
 第一节 我国“老鼠仓”行为的法律规制现状第22-25页
  一、证券类法律规定对“老鼠仓”行为的法律规制第22-24页
  二、现行《刑法》对“老鼠仓”行为的法律规制第24-25页
 第二节 现行法律规制的缺陷第25-31页
  一、法律规范体系内的“规范漏洞”第25-26页
  二、行政处罚法律适用的函摄倒置第26-27页
  三、相应民事赔偿制度的不完善第27-29页
  四、现行刑法的“法律漏洞”第29-31页
第三章 域外各国(地区)“老鼠仓”行为法律规制的经验借鉴第31-40页
 第一节 美国关于“老鼠仓”行为的相关法律规制第31-36页
  一、美国禁止“老鼠仓”行为的法律规制第31-35页
  二、美国对“老鼠仓”行为入罪模式的选择第35-36页
 第二节 日本关于“老鼠仓”行为的法律规制第36-38页
  一、日本关于禁止“老鼠仓”行为的法律规制第36-37页
  二、日本对“老鼠仓”行为入罪模式的选择第37-38页
 第三节 我国香港地区关于“老鼠仓”行为的法律规制第38-39页
  一、我国香港地区禁止“老鼠仓”行为的规定第38-39页
  二、我国香港地区对“老鼠仓”行为入罪模式的选择第39页
 小结第39-40页
第四章 完善我国基金从业人员“老鼠仓”行为的法律规范第40-54页
 第一节 老鼠仓法律规制的立法综述第40-44页
  一、从背信行为角度的立法完善第41-42页
  二、从基金从业人员证券交易角度的立法完善第42-44页
 第二节 完善基金内部监控机制第44-48页
  一、加强对基金内部人员证券交易行为的实时监控第44-46页
  二、完善限制滥用职权的规制第46页
  三、完善基金内部独立董事制度第46-47页
  四、完善相应的信息披露制度第47-48页
 第三节 完善民事责任追究机制第48-51页
  一、明晰基金从业人员老鼠仓行为构成要件第49-50页
  二、基金从业人员老鼠仓行为民事责任证明责任第50-51页
  三、基金从业人员老鼠仓行为民事责任承担主体第51页
 第四节 完善老鼠仓行为行政、刑事法律规范第51-53页
  一、完善我国相关行政责任规制的思考第51-52页
  二、完善基金相关刑事责任规制的思考第52-53页
 小结第53-54页
结语第54-55页
参考文献第55-59页
致谢第59-60页

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