| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 第一章 绪论 | 第10-20页 |
| ·研究背景与研究意义 | 第10-11页 |
| ·研究背景 | 第10页 |
| ·研究意义 | 第10-11页 |
| ·国内外研究现状及评述 | 第11-17页 |
| ·国外研究现状及评述 | 第11-14页 |
| ·国内研究现状及评述 | 第14-17页 |
| ·研究内容框架与研究方法 | 第17-19页 |
| ·研究内容 | 第17-18页 |
| ·研究方法 | 第18-19页 |
| ·本文创新点 | 第19-20页 |
| ·研究视角的创新 | 第19页 |
| ·研究内容的创新 | 第19-20页 |
| 第二章 内部控制视角下的银行业风险管理的理论基础 | 第20-25页 |
| ·权变理论 | 第20-21页 |
| ·权变理论的内容 | 第20-21页 |
| ·权变理论与银行业风险管理的关系 | 第21页 |
| ·博弈论理论 | 第21-22页 |
| ·博弈论理论的内容 | 第21页 |
| ·小偷—守卫博弈模型运用于银行业风险管理 | 第21-22页 |
| ·内部控制理论 | 第22-23页 |
| ·内部控制理论的内容 | 第22页 |
| ·内部控制理论在银行业风险管理研究中的运用 | 第22-23页 |
| ·风险管理理论 | 第23-25页 |
| ·风险管理理论的内容 | 第23页 |
| ·全面风险管理在银行业的运用 | 第23-25页 |
| 第三章 银行业内部控制与风险管理的相互关系 | 第25-31页 |
| ·银行业内部控制的特点 | 第25-27页 |
| ·信贷风险管理是银行内部控制的重心 | 第25页 |
| ·银行组织体系和机构设置的特殊性 | 第25-26页 |
| ·经营活动现金流充足且无实物资产流转 | 第26页 |
| ·规范而精炼的对外财务会计报告体系 | 第26页 |
| ·信息技术控制贯穿银行运行的各个环节 | 第26-27页 |
| ·银行业风险管理的内容 | 第27-29页 |
| ·银行风险的识别 | 第27-28页 |
| ·银行风险的评估 | 第28页 |
| ·银行风险的应对 | 第28-29页 |
| ·银行业内部控制与风险管理的关系 | 第29-31页 |
| ·银行业风险管理有助于内部控制实现其目标 | 第29页 |
| ·银行业风险管理主要依赖完善的内部控制 | 第29页 |
| ·内部控制是银行业风险管理的基础 | 第29-30页 |
| ·内部控制是银行业风险管理实践的现实选择 | 第30-31页 |
| 第四章 内部控制视角下的银行业风险管理存在的问题及成因分析 | 第31-42页 |
| ·内部控制视角下的银行业风险管理存在的问题 | 第31-36页 |
| ·银行业内控意识薄弱且风险管理机构独立性受到威胁 | 第31-32页 |
| ·银行业风险管理措施不健全或制度执行不力 | 第32-33页 |
| ·银行业风险管理信息交流与反馈机制不畅通 | 第33-34页 |
| ·银行业缺乏定量的风险识别方法 | 第34-35页 |
| ·银行业风险评估活动不全面 | 第35页 |
| ·银行业风险应对不及时与监督约束失效引发内部欺诈行为 | 第35-36页 |
| ·内部控制视角下的银行业风险管理不到位的成因分析 | 第36-42页 |
| ·风险管理机构的定位取决于银行的组织结构理念 | 第36-37页 |
| ·银行内控框架体系的设计与运行制约风险管理 | 第37-38页 |
| ·信息传递机制不能保证银行信息与交流活动顺畅 | 第38页 |
| ·缺乏有执行效力的银行风险管理机制 | 第38-40页 |
| ·银行经营者的内部欺诈行为与股东的监督形成博弈 | 第40-42页 |
| 第五章 完善内部控制视角下的银行业风险管理的相关措施 | 第42-50页 |
| ·倡导银行扁平式组织管理结构和重塑银行风险管理机构地位 | 第42-44页 |
| ·推进商业银行扁平化管理模式 | 第42-43页 |
| ·建立监事会领导下的风险管理委员会 | 第43页 |
| ·进一步完善风险管理组织结构以加强基层行的风险管理 | 第43-44页 |
| ·健全银行内部控制体系且确保其有效性的充分发挥 | 第44-45页 |
| ·完善内控措施以增强银行风险管理职能 | 第44页 |
| ·加大内控执行力度以提高银行风险识别评估与应对的能力 | 第44-45页 |
| ·健全信息交流与反馈机制以及时防范风险 | 第45页 |
| ·完善全面风险管理机制以保持内控的有效运行 | 第45-47页 |
| ·树立银行领导风险管理意识以建立风险评估机制 | 第45-46页 |
| ·引入竞争机制以强化风险管理机构的建立与人员素质 | 第46-47页 |
| ·选择科学的风险管理方法和工具 | 第47页 |
| ·构造银行经营者与股东的纳什均衡以全面加强银行监督机制 | 第47-50页 |
| ·结合理论与实际求解模型的混合策略纳什均衡 | 第47-49页 |
| ·防范内部欺诈和加强银行监督与反舞弊机制 | 第49-50页 |
| 第六章 内部控制视角下的银行业风险管理的案例分析 | 第50-61页 |
| ·中国建设银行概括 | 第50-51页 |
| ·中国建设银行的基本介绍 | 第50页 |
| ·A省分行的基本介绍 | 第50-51页 |
| ·建设银行内部控制下风险管理评价体系的设计思路 | 第51-56页 |
| ·构建内部控制下风险管理的评价框架 | 第51页 |
| ·内部控制下风险管理评价标准 | 第51-56页 |
| ·建设银行A省分行内控视角下风险管理评价系统具体操作 | 第56-58页 |
| ·A省分行风险业务抽样 | 第56页 |
| ·A省分行风险业务抽样测试 | 第56-57页 |
| ·A省分行内部控制下风险管理评级评价 | 第57-58页 |
| ·报告A省分行内控视角下风险管理评价结果 | 第58页 |
| ·建行A省分行内控视角下风险管理评价对银行业风险管理的启示 | 第58-61页 |
| ·以风险管理理念为基础构建银行内控视角下风险管理评价体系 | 第59页 |
| ·健全与完善银行业内部控制目标体系 | 第59-60页 |
| ·提倡银行业采用合理的风险识别与评估标准 | 第60-61页 |
| 第七章 结论及展望 | 第61-63页 |
| ·研究结论 | 第61页 |
| ·研究展望 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-67页 |
| 致谢 | 第67-68页 |
| 附录A 攻读学位期间取得的学术成果 | 第68-69页 |
| 附 文献综述报告 | 第69-81页 |
| 中文摘要 | 第81-85页 |
| ABSTRACT | 第85-90页 |
