| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-12页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第9-10页 |
| 1.2 研究方法 | 第10-11页 |
| 1.3 研究思路 | 第11-12页 |
| 第2章 国内外研究现状 | 第12-15页 |
| 2.1 国外研究现状 | 第12-13页 |
| 2.2 国内研究现状 | 第13-14页 |
| 2.3 对文献的分析 | 第14-15页 |
| 第3章 商业银行操作风险及内控相关理论介绍 | 第15-24页 |
| 3.1 商业银行操作风险简述 | 第15-17页 |
| 3.1.1 商业银行操作风险定义 | 第15-16页 |
| 3.1.2 商业银行操作风险特点 | 第16页 |
| 3.1.3 商业银行基层营业机构操作风险的表现形式 | 第16-17页 |
| 3.2 相关内控理论 | 第17-19页 |
| 3.2.1 内部控制的定义 | 第17-18页 |
| 3.2.2 内部控制的要素 | 第18-19页 |
| 3.3 国内商业银行操作风险及内控现状 | 第19-22页 |
| 3.3.1 我国商业银行操作风险典型案件 | 第19-20页 |
| 3.3.2 国内商业银行的内部控制现状 | 第20-22页 |
| 3.4 内部控制在操作风险防范管理中的重要性 | 第22-24页 |
| 第4章 A银行基层营业机构操作风险内控现状 | 第24-42页 |
| 4.1 A银行XX分行情况简介 | 第24页 |
| 4.2 A银行风险管理内部控制组织架构 | 第24-30页 |
| 4.3 A银行基层营业机构操作风险管理存在的问题 | 第30-42页 |
| 4.3.1 内部环境 | 第30-36页 |
| 4.3.2 风险评估 | 第36-38页 |
| 4.3.3 控制活动 | 第38-40页 |
| 4.3.4 信息与沟通 | 第40页 |
| 4.3.5 内部监督 | 第40-42页 |
| 第5章 完善A银行XX分行操作风险内部控制的对策 | 第42-55页 |
| 5.1 完善A银行XX分行内控环境 | 第42-44页 |
| 5.1.1 提高规章制度建设的及时性、可操作性 | 第42-43页 |
| 5.1.2 加强信息安全制度建设 | 第43页 |
| 5.1.3 建立健全内控管理队伍,强化操作风险控制体系 | 第43-44页 |
| 5.2 完善A银行XX分行风险评估 | 第44-45页 |
| 5.2.1 平衡各项考核 | 第44-45页 |
| 5.2.2 提高风险分析的专业性 | 第45页 |
| 5.3 加强A银行XX分行内部控制活动 | 第45-52页 |
| 5.3.1 建立细化统一的内控制度 | 第45-51页 |
| 5.3.2 加强各项内控制度的落实 | 第51页 |
| 5.3.3 对各项自查排查工作做好痕迹管理 | 第51-52页 |
| 5.3.4 提高技防水平 | 第52页 |
| 5.4 完善内部控制的信息与沟通 | 第52-53页 |
| 5.4.1 建立统一的知识平台 | 第52页 |
| 5.4.2 加大对瞒报漏报的处罚力度 | 第52-53页 |
| 5.4.3 畅通信息报告途径 | 第53页 |
| 5.5 加强A银行XX分行内外监督 | 第53-55页 |
| 5.5.1 充分发挥上级行委派营运主管内部监管的作用 | 第53页 |
| 5.5.2 借助对外部监督检查强化和完善柜面业务操作风险的内控管理 | 第53-55页 |
| 第6章 结论 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
| 卷内备考表 | 第60页 |
