| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 研究背景和研究意义 | 第9-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9-11页 |
| 1.2 国内外文献综述 | 第11-15页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第12-15页 |
| 1.2.3 文献综评 | 第15页 |
| 1.3 研究内容和方法 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第15页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.4 研究贡献和不足 | 第16-17页 |
| 1.4.1 研究贡献 | 第16页 |
| 1.4.2 研究不足 | 第16-17页 |
| 2 保险资金投资地铁建设风险管理体系 | 第17-23页 |
| 2.1 保险资金主要特征及风险管理目标 | 第17-19页 |
| 2.1.1 保险资金的主要特征 | 第17-18页 |
| 2.1.2 保险资金风险管理目标 | 第18-19页 |
| 2.2 地铁建设行业投资特征 | 第19-20页 |
| 2.2.1 资金需求量大 | 第19页 |
| 2.2.2 建设周期和资本回收期长 | 第19-20页 |
| 2.2.3 受经济周期影响小 | 第20页 |
| 2.3 保险资金投资与基础设施投资需求存在天然契合点 | 第20-21页 |
| 2.3.1 险资投资期限优势 | 第20页 |
| 2.3.2 险资投资风险偏好低 | 第20-21页 |
| 2.3.3 险资投资基础设施具有其他附加利益和保障 | 第21页 |
| 2.4 保险资金投资地铁建设风险概述 | 第21-23页 |
| 2.4.1 信用风险 | 第21页 |
| 2.4.2 收益风险 | 第21-22页 |
| 2.4.3 流动风险 | 第22-23页 |
| 3 Z保险资管公司投资S线地铁风险管理案例分析 | 第23-49页 |
| 3.1 Z保险资产管理公司基本情况 | 第23-25页 |
| 3.1.1 Z保险资管公司概况 | 第23页 |
| 3.1.2 Z保险资管公司基础设施债权投资计划业务流程 | 第23-25页 |
| 3.2 Z保险资管公司投资S线地铁风险管理实例分析 | 第25-41页 |
| 3.2.1 投资计划案例概况 | 第25-28页 |
| 3.2.2 投资标的——S公司风险水平分析 | 第28-30页 |
| 3.2.3 交易对手——J公司风险概况及信用分析 | 第30-38页 |
| 3.2.4 投后管理阶段——投资计划交易对手履约能力评价 | 第38-41页 |
| 3.3 Z保险资管公司投资S线地铁风险及应对 | 第41-46页 |
| 3.3.1 Z保险资管公司投资S线地铁风险揭示 | 第41-43页 |
| 3.3.2 Z保险资管公司投资S线地铁风险分析及应对措施 | 第43-46页 |
| 3.4 Z保险资管公司风险管理经验总结 | 第46-49页 |
| 3.4.1 合理设计交易结构,形成多方相互制衡机制 | 第46页 |
| 3.4.2 实施详细的尽职调查程序 | 第46页 |
| 3.4.3 全面的项目后续跟踪制度 | 第46-49页 |
| 4 对保险资金投资基础设施风险管理的借鉴意义 | 第49-53页 |
| 4.1 多方位严格筛选基础设施项目 | 第49-50页 |
| 4.1.1 基础设施项目选择应考虑项目内外部评级 | 第49页 |
| 4.1.2 严格要求信用增级 | 第49页 |
| 4.1.3 严格审查投资标的与交易对手的经营财务状况 | 第49-50页 |
| 4.2 全面提升风险管理能力 | 第50页 |
| 4.2.1 形成专业化投资团队规避操作风险 | 第50页 |
| 4.2.2 建立内部和外部监督相结合的制衡机制 | 第50页 |
| 4.3 建立全过程投资风险管理机制 | 第50-53页 |
| 4.3.1 加强产品设立阶段的风险管理 | 第50-51页 |
| 4.3.2 重视投后管理阶段风险管理 | 第51-53页 |
| 5 研究结论与展望 | 第53-55页 |
| 5.1 研究结论 | 第53-54页 |
| 5.2 展望 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 后记 | 第57-58页 |
