| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 绪论 | 第12-22页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第12-14页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2 研究对象和研究目标 | 第14页 |
| 1.2.1 研究对象 | 第14页 |
| 1.2.2 研究目标 | 第14页 |
| 1.3 国内外研究综述 | 第14-18页 |
| 1.3.1 大数据实时计算平台研究综述 | 第14-16页 |
| 1.3.2 专家系统研究综述 | 第16-17页 |
| 1.3.3 新三板市场信息披露研究综述 | 第17-18页 |
| 1.4 研究思路和文章结构 | 第18-19页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第18页 |
| 1.4.2 论文结构 | 第18-19页 |
| 1.5 创新点和不足 | 第19-22页 |
| 1.5.1 本文创新点 | 第19-20页 |
| 1.5.2 本文的不足 | 第20-22页 |
| 2 概念界定、理论基础与技术体系 | 第22-34页 |
| 2.1 概念界定 | 第22-27页 |
| 2.1.1 新三板市场定位 | 第22-23页 |
| 2.1.2 新三板监管制度 | 第23-26页 |
| 2.1.3 大数据定义 | 第26页 |
| 2.1.4 大数据监管 | 第26-27页 |
| 2.1.5 新三板大数据监管平台 | 第27页 |
| 2.2 理论基础 | 第27-29页 |
| 2.2.1 专家系统相关理论 | 第27-28页 |
| 2.2.2 本体论 | 第28页 |
| 2.2.3 软件工程学 | 第28-29页 |
| 2.3 技术体系 | 第29-34页 |
| 2.3.1 大数据处理技术框架Apache Spark | 第29-30页 |
| 2.3.2 大数据处理建模架构Lambda Architecture | 第30-31页 |
| 2.3.3 专家系统开发工具CLIPS | 第31-34页 |
| 3 新三板大数据监管平台构建必要性、可行性分析 | 第34-38页 |
| 3.1 平台构建必要性分析 | 第34-36页 |
| 3.1.1 加强事后监管，提高监管效率 | 第34页 |
| 3.1.2 规范事前监管，提升执业质量 | 第34页 |
| 3.1.3 完善事中监管，防范风险外溢 | 第34-35页 |
| 3.1.4 落实分层监管，促进存量优化 | 第35-36页 |
| 3.2 平台构建可行性分析 | 第36-38页 |
| 3.2.1 业务可行性分析 | 第36-37页 |
| 3.2.2 技术可行性分析 | 第37-38页 |
| 4 大数据监管平台构建的总体思路及关键需求 | 第38-48页 |
| 4.1 新三板大数据监管平台构建总体思路 | 第38页 |
| 4.1.1 通过Spark技术框架实现大数据管理 | 第38页 |
| 4.1.2 通过本体论构建监管规则知识体系 | 第38页 |
| 4.2 新三板三类重点监管业务规则要点分析 | 第38-48页 |
| 4.2.1 挂牌业务监管 | 第39-41页 |
| 4.2.2 信息披露监管 | 第41-43页 |
| 4.2.3 融资并购业务监管 | 第43-48页 |
| 5 新三板大数据监管平台概要设计方案 | 第48-60页 |
| 5.1 平台的设计原则 | 第48-49页 |
| 5.1.1 分层与模块化原则 | 第48页 |
| 5.1.2 低耦合、高内聚原则 | 第48页 |
| 5.1.3 数字化原则 | 第48页 |
| 5.1.4 智能化原则 | 第48-49页 |
| 5.1.5 闭环原则 | 第49页 |
| 5.2 平台整体架构 | 第49-50页 |
| 5.3 各层设计方案 | 第50-60页 |
| 5.3.1 数据管理层设计 | 第50-54页 |
| 5.3.2 业务逻辑层设计 | 第54-57页 |
| 5.3.3 应用服务层设计 | 第57-59页 |
| 5.3.4 平台安全机制设计 | 第59-60页 |
| 6 新三板大数据监管平台应用研究 | 第60-68页 |
| 6.1 平台特点分析 | 第60-61页 |
| 6.1.1 以数据为中心的监管 | 第60页 |
| 6.1.2 以业务流程为导向的监管 | 第60-61页 |
| 6.1.3 以知识共享为特点的监管 | 第61页 |
| 6.2 平台应用分析 | 第61-63页 |
| 6.2.1 平台应用参与者分析 | 第61-62页 |
| 6.2.2 平台应用关键要素分析 | 第62-63页 |
| 6.3 平台应用方案 | 第63-65页 |
| 6.3.1 平台构建阶段 | 第63-65页 |
| 6.3.2 平台实现阶段 | 第65页 |
| 6.4 应用效益分析 | 第65-67页 |
| 6.4.1 降低监管成本 | 第66页 |
| 6.4.2 提升办理效率 | 第66页 |
| 6.4.3 适应业务需求 | 第66页 |
| 6.4.4 突破信息孤岛 | 第66-67页 |
| 6.5 应用策略分析 | 第67-68页 |
| 6.5.1 监管风险应对策略 | 第67页 |
| 6.5.2 业务流程重组策略 | 第67页 |
| 6.5.3 实施团队协调策略 | 第67-68页 |
| 7 总结和展望 | 第68-70页 |
| 7.1 全文小结 | 第68页 |
| 7.2 研究工作展望 | 第68-70页 |
| 参考文献 | 第70-74页 |
| 后记 | 第74-75页 |