论“老鼠仓”行为的法律规制--以基金“老鼠仓”行为为视角
| 中文摘要 | 第1-4页 |
| 英文摘要 | 第4-8页 |
| 1 引言 | 第8-9页 |
| 2 “老鼠仓”行为概述 | 第9-15页 |
| ·“老鼠仓”行为界定 | 第9-11页 |
| ·“老鼠仓”的概念 | 第9-10页 |
| ·“老鼠仓”行为的特征 | 第10-11页 |
| ·规制“老鼠仓”行为的必要性 | 第11-15页 |
| ·“老鼠仓”行为的危害 | 第12-13页 |
| ·规制“老鼠仓”行为的必要性 | 第13-15页 |
| 3 国外“老鼠仓”行为法律规制的比较研究 | 第15-22页 |
| ·美国相关法律制度 | 第15-16页 |
| ·美国相关法律规定 | 第15-16页 |
| ·对美国相关法律规定的评析 | 第16页 |
| ·英国相关法律制度 | 第16-18页 |
| ·英国相关法律规定 | 第17-18页 |
| ·对英国相关法律规定的评析 | 第18页 |
| ·日本相关法律制度 | 第18-19页 |
| ·日本相关法律规定 | 第18-19页 |
| ·对日本相关法律规定的评析 | 第19页 |
| ·国外相关法律规定的借鉴意义 | 第19-22页 |
| ·完善法律法规 | 第19-20页 |
| ·强化政府监管 | 第20页 |
| ·加强行业自律 | 第20-21页 |
| ·严厉的处罚机制 | 第21-22页 |
| 4 我国“老鼠仓”行为的法律规制及不足 | 第22-28页 |
| ·我国相关法律规定 | 第22-25页 |
| ·立法历程 | 第22-23页 |
| ·立法现状 | 第23-25页 |
| ·我国相关法律规定中存在的主要问题 | 第25-28页 |
| ·违法成本过低 | 第25-26页 |
| ·投资渠道受阻 | 第26页 |
| ·投资者维权困难 | 第26页 |
| ·内部监管失效 | 第26页 |
| ·职业道德缺失 | 第26-28页 |
| 5 完善“老鼠仓”行为规制的对策 | 第28-32页 |
| ·提高违法成本 | 第28-29页 |
| ·健全民事赔偿立法 | 第28页 |
| ·加大刑事处罚力度 | 第28-29页 |
| ·拓宽投资者救济途径 | 第29页 |
| ·确定特殊侵权行为 | 第29页 |
| ·消除司法障碍 | 第29页 |
| ·有条件限制从业人员投资 | 第29-30页 |
| ·实施金融实名制 | 第30页 |
| ·建立投资交易档案 | 第30页 |
| ·强化基金公司监管 | 第30-31页 |
| ·落实基金公司的监管责任 | 第30-31页 |
| ·完备内部监控 | 第31页 |
| ·重塑从业人员形象 | 第31-32页 |
| ·组建诚信档案 | 第31页 |
| ·加强职业道德教育 | 第31-32页 |
| 6 结论 | 第32-33页 |
| 致谢 | 第33-34页 |
| 参考文献 | 第34-35页 |
