| 中文摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 序言 | 第10-12页 |
| 一、基金业“老鼠仓”行为概述 | 第12-17页 |
| (一) 基金业“老鼠仓”行为含义及其特征 | 第12-14页 |
| 1. 基金业“老鼠仓”行为内涵界定 | 第12页 |
| 2. 基金业“老鼠仓”行为的特征 | 第12-14页 |
| (二) 基金业“老鼠仓”行为法律性质学说 | 第14-16页 |
| 1. 内幕信息交易论 | 第14-15页 |
| 2. 利用未公开信息交易论 | 第15页 |
| 3. 背信论 | 第15-16页 |
| (三) 基金业“老鼠仓”行为法律规制必要性分析 | 第16-17页 |
| 1. 基金持有人利益保护的客观需要 | 第16页 |
| 2. 基金公司利益保障的现实要求 | 第16页 |
| 3. 金融市场秩序稳定的时代需求 | 第16-17页 |
| 二、域外基金业“老鼠仓”行为法律规制及评价 | 第17-21页 |
| (一) 域外基金业“老鼠仓”行为法律规制 | 第17-19页 |
| 1. 美国基金业“老鼠仓”行为法律规制 | 第17-18页 |
| 2. 英国基金业“老鼠仓”行为法律规制 | 第18页 |
| 3. 日本基金业“老鼠仓”行为法律规制 | 第18页 |
| 4. 香港地区基金业“老鼠仓”行为法律规制 | 第18-19页 |
| (二) 域外基金业“老鼠仓”行为法律规制评价 | 第19-21页 |
| 1. 系统化的法律规制模式 | 第19页 |
| 2. 严厉的处罚机制 | 第19-20页 |
| 3. 全方位的监管制衡模式 | 第20页 |
| 4. 知情人举报奖励制度 | 第20-21页 |
| 三、我国基金业“老鼠仓”行为法律规制现状及存在的问题 | 第21-26页 |
| (一) 我国基金业“老鼠仓”行为法律规制现状 | 第21-23页 |
| 1. 《刑法》及其修正案对“老鼠仓”行为的法律规制 | 第21-22页 |
| 2. 证券类法律对基金业“老鼠仓”行为的法律规制 | 第22-23页 |
| 3. 证监会发布的相关法规文件 | 第23页 |
| (二) 我国基金业“老鼠仓”行为法律规制中存在的问题 | 第23-26页 |
| 1. 现行法律定性“老鼠仓”行为之弊端 | 第23-24页 |
| 2. 相关法律责任机制不完善 | 第24-25页 |
| 3. 监督制衡体系不健全 | 第25-26页 |
| 四、基金业“老鼠仓”行为法律规制的完善措施 | 第26-31页 |
| (一) “老鼠仓”行为法律性质之再界定 | 第26-27页 |
| 1. 界定“老鼠仓”行为的责任主体 | 第26-27页 |
| 2. 信托关系法律明确化 | 第27页 |
| (二) 完善相关法律责任机制 | 第27-29页 |
| 1. 发挥刑事责任规制作用 | 第27页 |
| 2. 加大行政责任处罚力度 | 第27-28页 |
| 3. 完善民事责任赔偿追究机制 | 第28-29页 |
| (三) 健全对“老鼠仓”行为的监督制衡体系 | 第29-31页 |
| 1. 强化内部监管制衡体系 | 第29-30页 |
| 2. 完善外部监督制衡体系 | 第30-31页 |
| 结语 | 第31-32页 |
| 参考文献 | 第32-35页 |
| 致谢 | 第35页 |
