| 博士论文摘要 | 第1-5页 |
| abstract | 第5-16页 |
| 导言 | 第16-29页 |
| 第一节 研究背景、目标和意义 | 第16-20页 |
| 一、研究背景 | 第16-18页 |
| （一）外国投资国家安全审查的重要性逐步显现 | 第16-17页 |
| （二）外国投资国家安全审查立法尚需完善 | 第17-18页 |
| （三）外国投资国家安全审查立法理论研究有待提高 | 第18页 |
| 二、研究目标和意义 | 第18-20页 |
| （一）确定外国投资国家安全审查立法理论基础 | 第19页 |
| （二）梳理典型外国投资国家安全审查立法体系 | 第19-20页 |
| （三）健全我国外国投资国家安全审查法律体系 | 第20页 |
| 第二节 研究综述 | 第20-26页 |
| 一、关于外国投资自由化的研究成果述评 | 第20-21页 |
| 二、关于外国投资管理模式的研究成果述评 | 第21-23页 |
| 三、关于外国投资国家安全审查立法的研究成果述评 | 第23-26页 |
| 第三节 研究方法及主要创新 | 第26-29页 |
| 一、研究方法及思路 | 第26-27页 |
| 二、研究主要创新 | 第27-29页 |
| 第一章 外国投资国家安全审查的现实背景 | 第29-51页 |
| 第一节 问题的起源：资本流动与国家安全的冲突 | 第29-34页 |
| 一、当代国际投资活动现状简介 | 第29-31页 |
| 二、当代国际投资活动引发的国家安全问题 | 第31-34页 |
| （一）东道国经济主权弱化的问题 | 第31-32页 |
| （二）东道国产业安全的问题 | 第32-33页 |
| （三）东道国经济发展潜力丧失的问题 | 第33-34页 |
| 第二节 冲突解决路径之选择：开放还是保护 | 第34-42页 |
| 一、开放优先论：资本自由流动论 | 第35-38页 |
| （一）产业界：资本带来的产业结构优化 | 第35-36页 |
| （二）经济学界：自由市场理论 | 第36-37页 |
| （三）一些国家的投资自由化趋势 | 第37-38页 |
| 二、保护优先论——管控潜在风险 | 第38-41页 |
| （一）产业界：幼稚产业保护论 | 第38-39页 |
| （二）经济学界：比较优势理论的局限性 | 第39-40页 |
| （三）经济民族主义理论：发展主义 | 第40-41页 |
| 三、开放与保护的博弈：外国投资国家安全审查立法的方法论 | 第41-42页 |
| 第三节 立法措施：国际社会及各国的应对 | 第42-51页 |
| 一、外国投资国家安全审查国际立法概述 | 第43-47页 |
| （一）国家安全审查国际立法的基本原则 | 第43-46页 |
| （二）国际投资法中的“安全例外” | 第46-47页 |
| 二、典型国家安全审查国内立法模式概述 | 第47-51页 |
| （一）国家安全审查的专门立法模式 | 第48-49页 |
| （二）国家安全审查的分散立法模式 | 第49-51页 |
| 第二章 外国投资国家安全审查的法律体系构建 | 第51-87页 |
| 第一节 外国投资国家安全审查立法的价值取向 | 第51-69页 |
| 一、外国投资活动的价值倾向性 | 第51-52页 |
| 二、外国投资国家安全审查立法的正义价值：维护安全和平等 | 第52-58页 |
| （一）“正义”的维度：安全与平等 | 第53-54页 |
| （二）正义价值的“安全”要素 | 第54-56页 |
| （三）正义价值的“平等”要素 | 第56-58页 |
| 三、外国投资国家安全审查立法的自由价值两个侧面 | 第58-61页 |
| （一）“自由”的法律解构 | 第58-59页 |
| （二）侧面一：社会公众的“自由” | 第59-60页 |
| （三）侧面二：外国投资者的“自由” | 第60-61页 |
| 四、外国投资国家安全审查立法的秩序价值：规范与制约的有机统一 | 第61-65页 |
| （一）“秩序”的价值意义 | 第61-63页 |
| （二）秩序价值的实现标准之一：“规范”功能 | 第63-64页 |
| （三）秩序价值的实现标准之二：“制约”机制 | 第64-65页 |
| 五、外国投资国家安全审查立法的效率价值：法律的经济之辩 | 第65-67页 |
| （一）“效率”的经济学逻辑 | 第65-66页 |
| （二）效率价值的法律体现：正当目的 | 第66-67页 |
| 六、外国投资国家安全审查立法的价值冲突及协调 | 第67-69页 |
| 第二节 外国投资国家安全审查立法之主旨 | 第69-77页 |
| 一、外国投资国家安全审查立法的主要目的 | 第69-74页 |
| （一）保护基本人权 | 第70-71页 |
| （二）维护国家安全 | 第71-72页 |
| （三）促进经济可持续发展 | 第72-74页 |
| 二、外国投资国家安全审查立法之基本原则 | 第74-77页 |
| （一）非歧视原则 | 第75页 |
| （二）透明度原则 | 第75-76页 |
| （三）适当性原则 | 第76页 |
| （四）持续性原则 | 第76页 |
| （五）责任制原则 | 第76-77页 |
| 第三节 外国投资国家安全审查立法之制度架构 | 第77-87页 |
| 一、建构外国投资国家安全审查法律制度的依据 | 第77-79页 |
| 二、外国投资国家安全之风险管控制度 | 第79-82页 |
| （一）前期协商制度 | 第79-80页 |
| （二）风险分层制度 | 第80页 |
| （三）风险评估制度 | 第80-81页 |
| （四）后续管理制度 | 第81-82页 |
| 二、外国投资国家安全审查机关之权力监督制度 | 第82-84页 |
| （一）信息披露制度 | 第82-83页 |
| （二）第三方参与制度 | 第83页 |
| （三）履职制衡制度 | 第83-84页 |
| 三、外国投资国家安全审查之保障补救制度 | 第84-87页 |
| （一）争端解决制度 | 第84-85页 |
| （二）损害赔偿制度 | 第85-87页 |
| 第三章 美国外国投资国家安全审查立法综述 | 第87-113页 |
| 第一节 美国外国投资国家安全审查立法的现状 | 第87-94页 |
| 一、美国外国投资国家安全审查体系的历史演进 | 第88-93页 |
| （一）美国外国投资委员会的设立 | 第89-91页 |
| （二）1988年《埃克森一佛罗里奥修正案》 | 第91-92页 |
| （三）1992年《伯德修正案》 | 第92-93页 |
| 二、现行外国投资委员会的组成部门 | 第93-94页 |
| 第二节 美国外国投资国家安全审查立法体系 | 第94-109页 |
| 一、美国外国投资国家安全审查立法的程序要件 | 第95-100页 |
| （一）通知与申报 | 第95-96页 |
| （二）非正式磋商程序 | 第96-97页 |
| （三）30天审查程序 | 第97-98页 |
| （四）45天调查程序 | 第98页 |
| （五）15天总统决定期与司法审查豁免 | 第98-100页 |
| 二、美国外国投资国家安全审查立法的实体标准 | 第100-109页 |
| （一）国家安全审查立法的管辖范围 | 第100-102页 |
| （二）国家安全审查立法中的“控制”概念解析 | 第102-103页 |
| （三）国家安全审查立法中的“关键基础设施/技术”概念解析 | 第103-105页 |
| （四）外国投资国家安全审查立法中的风险缓解协议 | 第105-107页 |
| （五）美国外国投资国家安全管理机制中国会的监督作用 | 第107-109页 |
| 第三节 开放与安全——美国外国投资国家安全审查立法之评估 | 第109-113页 |
| 一、美国外国投资国家安全审查机制对中国的影响 | 第109-111页 |
| 二、中国对美投资应切实把控外国投资国家安全审查风险 | 第111-113页 |
| 第四章 加拿大外国投资国家安全审查立法综述 | 第113-136页 |
| 第一节 加拿大关于外国投资国家安全审查的早期立法 | 第113-120页 |
| 一、外国投资国家安全审查早期立法背景 | 第113-116页 |
| （一）1950年代《戈登报告》 | 第113-114页 |
| （二）1968年《沃特金斯报告》 | 第114页 |
| （三）1970年《瓦恩报告》 | 第114-115页 |
| （四）1972年《格雷报告》 | 第115-116页 |
| 二、1973年加拿大《外国投资审查法》综述 | 第116-120页 |
| （一）1973年《外国投资审查法》中的“非加拿大人” | 第116-117页 |
| （二）1973年《外国投资审查法》中国家安全审查的核心标准——“显著利益”.. 102（三）1973年《外国投资审查法》的后续演进及相关调整 | 第117-120页 |
| 第二节 加拿大现行外国投资国家安全审查体系 | 第120-133页 |
| 一、1985年《加拿大投资法》的适用范围 | 第121-123页 |
| （一）有关“非加拿大人”涵义界定 | 第121-122页 |
| （二）1985年《加拿大投资法》对外国投资领域的区分 | 第122-123页 |
| 二、1985年《加拿大投资法》中的双重外国投资国家安全审查体系 | 第123-127页 |
| （一）外国投资国家安全审查的双重管理机制 | 第123-124页 |
| （二）外国投资国家安全审查的通知与审查双重程序设置 | 第124-125页 |
| （三）现行加拿大外国投资国家安全审查流程综述 | 第125-127页 |
| 三、加拿大外国投资国家安全审查的实体标准 | 第127-133页 |
| （一）1985年《加拿大投资法》中关于“净收益”的评估标准 | 第127-128页 |
| （二）加拿大外国投资国家安全中有关“净收益”评估标准的案例评析 | 第128-129页 |
| （三）关于国有企业投资者以及油气资源领域外国投资国家安全审查的特别规定 | 第129-131页 |
| （四）外国投资者对于国家安全风险消减承诺及其后续的监管 | 第131-133页 |
| 第三节 关于加拿大外国投资国家安全审查立法的评价 | 第133-136页 |
| 第五章 澳大利亚外国投资国家安全审查立法综述 | 第136-159页 |
| 第一节 澳大利亚外国投资国家安全审查体系 | 第136-142页 |
| 一、澳大利亚外国投资国家安全审查的管理机制 | 第137-139页 |
| （一）外国投资国家安全审查委员会的组成及职责 | 第137-138页 |
| （二）外国投资国家安全审查委员会的履职实践 | 第138-139页 |
| 二、澳大利亚外国投资国家安全审查中的外国投资者 | 第139-142页 |
| （一）FATA中的外籍人员界定及其投资限额 | 第139-141页 |
| （二）外国投资国家安全审查中的外国投资者信息保护规定 | 第141-142页 |
| 第二节 澳大利亚外国投资国家安全审查立法研究 | 第142-151页 |
| 一、澳大利亚外国投资国家安全审查流程 | 第142-144页 |
| 二、澳大利亚外国投资国家安全审查的核心标准 | 第144-151页 |
| （一）有关中国国有企业在澳大利亚矿业领域投资国家安全审查的分析 | 第144-146页 |
| （二）1975年《外国收购与接管法》中的国家安全审查筛选机制 | 第146-147页 |
| （三）澳大利亚国家安全审查中的“国家利益”核心评估标准 | 第147-149页 |
| （四）澳大利亚其他联邦及地方、领地立法中涉及的“国家利益”标准 | 第149-151页 |
| 第三节 澳大利亚外国投资国际安全审查中的一些特殊安排 | 第151-159页 |
| 一、澳美自由贸易协定投资部分对于国家安全审查的特殊安排 | 第151-153页 |
| 二、澳大利亚外国投资国家安全审查中对于新西兰的特殊安排 | 第153-159页 |
| （一）新西兰外国投资国家安全审查体系概述 | 第153-155页 |
| （二）澳新关于更紧密经贸关系的安排——投资协议部分的分析 | 第155-157页 |
| （三）关于国家安全审查领域澳新两国特殊安排的评述 | 第157-159页 |
| 第六章 中国外国投资国家安全审查法律体系的现状与完善 | 第159-191页 |
| 第一节 中国外国投资国家安全审查立法现状 | 第159-168页 |
| 一、中国现行外国投资国家安全审查法律体系的构成 | 第159-163页 |
| （一）外国投资国家安全审查的宪法依据 | 第159-160页 |
| （二）“外资三法”的相关规定 | 第160-161页 |
| （三）外国投资国家安全审查专项立法 | 第161页 |
| （四）外国投资国家安全审查相关立法 | 第161-163页 |
| 二、中国外国投资国家安全审查立法的发展及特点 | 第163-168页 |
| （一）中国外国投资国家安全审查立法的发展历程 | 第163-165页 |
| （二）特点之一：多元化的立法目的 | 第165-166页 |
| （三）特点之二：多头主导的管理体制 | 第166页 |
| （四）特点之三：偏重风险管控的管理制度 | 第166-168页 |
| 第二节 中国外国投资国家安全审查立法中的主要问题 | 第168-174页 |
| 一、外国投资国家安全审查立法定位问题 | 第168-170页 |
| 二、外国投资国家安全审查立法结构性缺陷问题 | 第170-171页 |
| 三、外国投资国家安全审查管理体制的合理性问题 | 第171-173页 |
| 四、外国投资国家安全审查管理制度的完整性问题 | 第173-174页 |
| 第三节 中国外国投资国家安全审查法律体系的建构 | 第174-191页 |
| 一、完善中国外国投资国家安全审查法律体系 | 第174-177页 |
| （一）完善中国外国投资国家安全审查法律体系之必要性 | 第174-176页 |
| （二）完善中国外国投资国家安全审查法律体系之可行性 | 第176-177页 |
| 二、关于建构中国外国投资国家安全审查法律体系的建议 | 第177-183页 |
| （一）立法定位：国家利益导向 | 第177-178页 |
| （二）规制范围：外国直接投资 | 第178-179页 |
| （三）管理体制：引入专业化常设机构 | 第179-181页 |
| （四）管理制度：全面贯彻立法价值 | 第181-183页 |
| 三、构建中国外国投资国家安全审查法律体系的探索与实践 | 第183-191页 |
| （一）关于中国(上海)自由贸易试验区的外资准入新模式 | 第183-184页 |
| （二）构建中国(上海)自由贸易试验区的外国投资国家安全审查法律体系的可行性 | 第184-186页 |
| （三）关于中国(上海)自由贸易试验区的外国投资国家安全审查法律体系的构想 | 第186-188页 |
| （四）中国外国投资国家安全审查立法中关于“港澳台地区”的特殊安排 | 第188-191页 |
| 结论 | 第191-195页 |
| 参考文献 | 第195-209页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第209-210页 |
| 后记 | 第210-211页 |
