存货质押融资中的质物监管风险控制研究
| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 第一章 绪论 | 第8-13页 |
| 一、研究的背景与意义 | 第8-9页 |
| （一） 研究的背景 | 第8-9页 |
| （二） 研究的意义 | 第9页 |
| 二、相关文献综述 | 第9-11页 |
| （一） 国外相关文献综述 | 第9-10页 |
| （二） 国内相关文献综述 | 第10-11页 |
| 三、研究的内容与框架 | 第11-13页 |
| （一） 研究的内容 | 第11-12页 |
| （二） 研究的框架 | 第12-13页 |
| 第二章 存货质押融资中质物监管风险控制的概述 | 第13-23页 |
| 一、存货质押融资及质物监管的概念界定 | 第13-15页 |
| （一） 存货质押融资的概念界定 | 第13-14页 |
| （二） 质物监管业务的概念界定 | 第14-15页 |
| 二、质物监管风险及成因分析 | 第15-21页 |
| （一） 质物监管潜在风险因素 | 第15-17页 |
| （二） 质物监管信用风险及其成因 | 第17-18页 |
| （三） 质物监管市场风险及其成因 | 第18页 |
| （四） 质物监管操作风险及其成因 | 第18-21页 |
| 三、质物监管风险控制的必要性 | 第21-23页 |
| 第三章 质物监管风险控制体系构建 | 第23-37页 |
| 一、质物监管风险控制体系构建的理论基础 | 第23-25页 |
| 二、质物监管风险控制体系构建原则及思路 | 第25-27页 |
| （一） 质物监管风险控制体系构建原则 | 第25-26页 |
| （二） 质物监管风险控制体系构建思路 | 第26-27页 |
| 三、质物监管风险控制体系 | 第27-37页 |
| （一） 质物监管风险战略控制 | 第27-29页 |
| （二） 质物监管信用风险控制 | 第29-31页 |
| （三） 质物监管市场风险控制 | 第31-32页 |
| （四） 质物监管操作风险控制 | 第32-37页 |
| 第四章 质物监管风险控制体系在A 公司的应用 | 第37-46页 |
| 一、A 公司质物监管业务发展概况 | 第37-38页 |
| 二、A 公司质物监管风险事件日趋增多 | 第38-39页 |
| 三、A 公司质物监管风险控制方面存在的问题 | 第39-42页 |
| （一） 风险管理组织结构存在的问题 | 第39-40页 |
| （二） 信用风险评估方法欠缺 | 第40-41页 |
| （三） 市场风险控制办法需改进 | 第41页 |
| （四） 操作风险控制措施不完善 | 第41-42页 |
| 四、质物监管风险控制体系的应用 | 第42-46页 |
| （一） 设置风险管理控制组织及制度 | 第42页 |
| （二） 出质人信用评级法应用 | 第42-43页 |
| （三） “三线法”的应用 | 第43-44页 |
| （四） 应急机制的建立 | 第44-45页 |
| （五） 质物监管风险控制体系实施效果 | 第45页 |
| （六） 专业人才培养保障质物监管风险控制体系实施 | 第45-46页 |
| 第五章 结论 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 攻读硕士学位期间公开发表的论文 | 第50-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
