| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-12页 |
| 第一章 导论 | 第12-20页 |
| 一、研究主题的确定 | 第12-13页 |
| 二、研究的现实意义 | 第13-15页 |
| 三、逻辑结构与框架安排 | 第15-18页 |
| 四、研究方法和主要创新点 | 第18-20页 |
| 第二章 证券持有模式概述 | 第20-35页 |
| 第一节 证券概述 | 第20-25页 |
| 一、证券的定义和特性 | 第21-22页 |
| 二、相关证券法律术语释义 | 第22-24页 |
| 三、证券持有体系 | 第24-25页 |
| 第二节 证券直接持有体系 | 第25-27页 |
| 一、证券直接持有的定义 | 第25-26页 |
| 二、证券直接持有的特征 | 第26-27页 |
| 第三节 证券间接持有体系 | 第27-35页 |
| 一、证券间接持有框架 | 第27-31页 |
| 二、当前主要发达国家证券持有体系的状况 | 第31-35页 |
| 第三章 间接持有体系下证券受益所有人权利的国内法调整 | 第35-63页 |
| 第一节 证券间接持有体系下的各方当事人间法律关系 | 第35-39页 |
| 一、证券受益所有人与证券发行人之间的法律关系 | 第35-36页 |
| 二、证券受益所有人与中央证券存管机构(CSD)之间的法律关系 | 第36-37页 |
| 三、证券受益所有人与证券中间人之间的法律关系 | 第37-39页 |
| 第二节 证券间接持有体系下证券受益所有人的权利 | 第39-43页 |
| 一、证券受益所有人权利的转变 | 第39-40页 |
| 二、证券受益所有人权利的性质 | 第40-43页 |
| 第三节 各国调整证券受益所有人权利的国内法比较 | 第43-63页 |
| 一、证券受益所有人的权利是合同权利 | 第43-45页 |
| 二、证券受益所有人的权利是共同财产权利 | 第45-47页 |
| 三、证券受益所有人的权利是信托上的权益 | 第47-50页 |
| 四、证券受益所有人的权利是证券权益 | 第50-58页 |
| 五、有关证券受益所有人权利性质的其它界定 | 第58-61页 |
| 六、我国立法调整下证券受益所有人的权利 | 第61-63页 |
| 第四章 证券间接持有跨境交易法律选择方法的演进 | 第63-74页 |
| 第一节 解决传统物权冲突的法律选择方法 | 第63-67页 |
| 一、国际私法上的物权关系 | 第63-65页 |
| 二、物之所在地法 | 第65-67页 |
| 第二节 解决证券权益所有人权利冲突的法律选择方法 | 第67-74页 |
| 一、物之所在地法的延伸寻找连接点 | 第67-68页 |
| 二、透视理论寻找连接点 | 第68-70页 |
| 三、以行为地法寻找连接点 | 第70-72页 |
| 四、信托方法确定连接点 | 第72页 |
| 五、以证券受益所有人与中间人的意识自治为连接点 | 第72-74页 |
| 第五章 关于中间人持有证券的若干权益的法律适用公约(海牙证券公约) | 第74-99页 |
| 第一节 海牙证券公约的制定 | 第74-77页 |
| 一、海牙证券公约制定的目的 | 第74-75页 |
| 二、海牙证券公约制定的背景 | 第75-77页 |
| 第二节 海牙证券公约的主要内容 | 第77-85页 |
| 一、公约中涉及的主要概念 | 第77-78页 |
| 二、公约和准据法的适用范围 | 第78-80页 |
| 三、公约的法律适用规则 | 第80-83页 |
| 四、中间人破产时的准据法 | 第83-84页 |
| 五、公约涉及的其他一些问题 | 第84-85页 |
| 第三节 公约中的相关中间人所在地原则 | 第85-94页 |
| 一、相关中间人所在地原则的特征 | 第86-88页 |
| 二、相关中间人所在地原则的应用 | 第88-92页 |
| 三、相关中间人所在地与意思自治原则 | 第92-94页 |
| 第四节 对海牙证券公约的评价 | 第94-99页 |
| 一、海牙证券公约的进步 | 第94-96页 |
| 二、海牙证券公约的中立 | 第96-99页 |
| 第六章 证券间接持有与我国资本市场的结构完善 | 第99-121页 |
| 第一节 当前我国证券间接持有跨国交易的现状 | 第99-102页 |
| 一、B股交易现状 | 第100页 |
| 二、QFII，QDII交易现状 | 第100-102页 |
| 第二节 当前证券间接持有在我国实践中存在的问题 | 第102-106页 |
| 一、B股、QFII及 QDII的实践问题 | 第103-104页 |
| 二、中央证券存托组织机构(CSD)结算问题 | 第104-106页 |
| 第三节 当前我国调整证券间接持有交易的国内立法 | 第106-114页 |
| 一、实体法调整情况 | 第106-113页 |
| 二、冲突法调整情况 | 第113-114页 |
| 第四节 我国证券间接持有制度的立法建议 | 第114-121页 |
| 一、证券间接持有制度下担保问题立法 | 第115-116页 |
| 二、证券间接持有制度下破产问题立法 | 第116-121页 |
| 结论 | 第121-125页 |
| 参考文献 | 第125-136页 |
