| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-12页 |
| 1 绪论 | 第12-20页 |
| ·论文的研究背景及研究意义 | 第12-14页 |
| ·研究目的及研究方法 | 第14-15页 |
| ·研究内容及论文的结构安排 | 第15-17页 |
| ·论文的创新工作 | 第17-20页 |
| 2 金融控股集团的基础理论分析 | 第20-50页 |
| ·金融控股集团的基本概念分析 | 第20-23页 |
| ·金融控股集团的概念辨析 | 第20-21页 |
| ·金融控股集团的核心特征 | 第21-22页 |
| ·金融控股集团的主要类型 | 第22-23页 |
| ·金融控股集团的发展变迁 | 第23-32页 |
| ·金融控股公司形成的背景分析 | 第23-26页 |
| ·金融控股公司的全球发展 | 第26-28页 |
| ·金融控股集团在中国的发展 | 第28-32页 |
| ·金融控股公司的优势及风险结构分析 | 第32-43页 |
| ·金融控股公司的效率分析：基于几个案例 | 第32-33页 |
| ·金融控股公司的综合效应分析 | 第33-38页 |
| ·金融控股公司的优势分析 | 第38-40页 |
| ·金融控股公司的风险分析 | 第40-43页 |
| ·金融控股集团的国内外研究现状综述 | 第43-48页 |
| ·本章小结 | 第48-50页 |
| 3 金融控股集团的公司治理难题 | 第50-74页 |
| ·公司治理理论综述 | 第50-55页 |
| ·公司治理产生的历史背景 | 第50-51页 |
| ·公司治理的基本内涵 | 第51-54页 |
| ·公司治理的目的——从权力制衡到决策科学 | 第54-55页 |
| ·主要西方国家的公司治理模式 | 第55-61页 |
| ·德国公司治理模式 | 第56-57页 |
| ·美国公司治理模式 | 第57-58页 |
| ·日本公司治理模式 | 第58-60页 |
| ·花旗集团的公司治理准则 | 第60-61页 |
| ·集团公司治理问题的特殊性分析 | 第61-66页 |
| ·集团公司的治理特点 | 第62页 |
| ·我国控股集团公司股权结构、组织结构模式中存在的问题 | 第62-64页 |
| ·我国与英美国家公司治理结构的区别 | 第64页 |
| ·关于大股东控制现象的争论 | 第64-66页 |
| ·金融控股公司的治理难题 | 第66-72页 |
| ·金融控股集团公司治理中的权力博弈 | 第66-67页 |
| ·母子公司利益冲突及母公司代理人角色的冲突 | 第67-69页 |
| ·金融控股子公司法人格形骸化 | 第69-71页 |
| ·重要利益相关者——债权人保护缺失 | 第71-72页 |
| ·本章小结 | 第72-74页 |
| 4 金融控股集团公司治理机制设计研究 | 第74-108页 |
| ·金融控股集团母公司高层管理人员的激励与约束 | 第75-80页 |
| ·模型建立和求解 | 第75-78页 |
| ·模型的结果分析 | 第78-80页 |
| ·金融控股集团母公司对子公司的治理和控制 | 第80-94页 |
| ·对金融子公司的控制及对子公司高管的激励约束 | 第80-86页 |
| ·金融控股子公司控制权的配置研究 | 第86-92页 |
| ·基于公平性对子公司高层管理人员的激励约束 | 第92-94页 |
| ·金融控股母公司对子公司的相机监管 | 第94-100页 |
| ·作为大股东的监管权及法律路径 | 第94页 |
| ·作为母公司的控制权及事实体制和流程路径 | 第94-95页 |
| ·特殊事实路径――党的垂直管理体系 | 第95-96页 |
| ·金融控股母公司对子公司的监管功能定位 | 第96-98页 |
| ·控制权对价与加重责任制度 | 第98-100页 |
| ·金融控股母公司对不同子公司的权利边界 | 第100页 |
| ·金融控股集团内部控制 | 第100-106页 |
| ·内部控制的基本概念 | 第101-102页 |
| ·统一法人和集中控制的内部管理模式 | 第102-103页 |
| ·利益制衡、程序明确的治理机制 | 第103-104页 |
| ·建立严格的风险管理体系 | 第104-105页 |
| ·实行科学的资本充足管理 | 第105-106页 |
| ·透明度与实施强制性信息披露要求 | 第106页 |
| ·严防风险过度集中 | 第106页 |
| ·本章小结 | 第106-108页 |
| 5 金融控股集团组织管理框架设计 | 第108-130页 |
| ·金融控股集团的组织管理模式 | 第108-109页 |
| ·国外金融控股集团管理框架的比较 | 第109-113页 |
| ·国外金融控股集团管理框架的经验借鉴 | 第113-119页 |
| ·母公司对子公司的管理与控制 | 第113页 |
| ·组织管理模的差异性与经营状况关系 | 第113-117页 |
| ·组织管理模式多样性中的核心要素相似性 | 第117-119页 |
| ·我国金融控股集团管理控制的路径选择 | 第119-123页 |
| ·金融控股集团管理架构选择的制约因素 | 第119-120页 |
| ·中国金融控股集团现阶段组织管理框架选择路径 | 第120-122页 |
| ·未来路径选择 | 第122-123页 |
| ·组建地方金融控股集团的路径选择 | 第123-127页 |
| ·组建地方性金融控股集团的可行性分析 | 第124-125页 |
| ·国内外常见的设立金融控股集团的途径 | 第125-126页 |
| ·快速发展地方金融控股集团的目标与着眼点 | 第126-127页 |
| ·未来可能实施的路径 | 第127页 |
| ·本章小结 | 第127-130页 |
| 6 金融控股集团公司治理的实证研究 | 第130-146页 |
| ·母公司代理人角色的冲突 | 第130-136页 |
| ·事件描述 | 第130-131页 |
| ·事件要点 | 第131-134页 |
| ·法理分析 | 第134-136页 |
| ·由政府任命的金融控股集团母公司高管人员的行为偏好与激励 | 第136-142页 |
| ·案例描述 | 第137-138页 |
| ·事件分析 | 第138-140页 |
| ·增强社会对金融控股公司母公司高管人员经营能力的注重程度 | 第140-142页 |
| ·增强子公司高管人员从事工作的可观测性和工作之间的关联性 | 第142-144页 |
| ·相机监控 | 第144-146页 |
| 7 完善金融控股集团公司治理的政策建议 | 第146-150页 |
| ·金融控股集团母公司控制与制衡对策 | 第146-147页 |
| ·关于母公司控制 | 第146页 |
| ·控制权制衡机制 | 第146-147页 |
| ·强化金融控股集团利益相关者的保护 | 第147页 |
| ·立法建议 | 第147-148页 |
| ·对政府行为的建议 | 第148-150页 |
| 8 研究结论 | 第150-156页 |
| 致谢 | 第156-158页 |
| 参考文献 | 第158-162页 |
| 附录 | 第162页 |
| A 作者在攻读博士学位期间发表的学术论文 | 第162页 |
| B 作者在攻读博士学位期间从事的科研工作情况 | 第162页 |
