我国保险业反洗钱问题研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 绪论 | 第11-15页 |
| 1. 选题背景和研究目的 | 第11-12页 |
| 2. 已有研究成果 | 第12-13页 |
| 3. 研究方法和路线 | 第13-14页 |
| 4. 有待进一步研究的问题 | 第14-15页 |
| 1. 保险业洗钱概述 | 第15-33页 |
| ·“洗钱”相关概念的界定 | 第15-26页 |
| ·洗钱的基本概念 | 第15-19页 |
| ·洗钱的特征和基本过程 | 第19-21页 |
| ·洗钱的危害 | 第21-24页 |
| ·洗钱的主要方式 | 第24-26页 |
| ·保险业洗钱相关概念的界定 | 第26-33页 |
| ·保险业洗钱风险因素 | 第26-27页 |
| ·保险业洗钱的主要类型和关键性指标 | 第27-33页 |
| 2. 我国保险业反洗钱机制及脆弱性分析 | 第33-43页 |
| ·我国保险反洗钱机制 | 第33-38页 |
| ·反洗钱的内控制度 | 第34页 |
| ·客户身份识别制度 | 第34-36页 |
| ·客户资料和交易记录保存制度 | 第36-37页 |
| ·大额交易和可疑交易报告制度 | 第37页 |
| ·保监会对团险涉嫌洗钱的监管 | 第37-38页 |
| ·保险洗钱案例分析 | 第38-43页 |
| ·世都百货保险洗钱案及分析 | 第38-40页 |
| ·我国保险业反洗钱机制脆弱性分析 | 第40-43页 |
| 3. 保险业反洗钱的经济学分析 | 第43-55页 |
| ·保险业反洗钱的成本收益分析 | 第43-50页 |
| ·反洗钱成本收益的界定 | 第43-47页 |
| ·保险业反洗钱的成本收益分析 | 第47-50页 |
| ·保险业反洗钱的外部经济效益分析 | 第50-55页 |
| ·反洗钱外部效应的不对称性 | 第50-51页 |
| ·保险业反洗钱外部效应 | 第51-55页 |
| 4. 优化我国保险业反洗钱机制的建议 | 第55-67页 |
| ·国际反洗钱法律机制 | 第55-61页 |
| ·国际组织反洗钱立法的基本原则 | 第55-56页 |
| ·反洗钱金融行动特别工作组《40+9 条建议》 | 第56-57页 |
| ·国际保险监督官协会IAIS 保险反洗钱的规定 | 第57-58页 |
| ·美国反洗钱法律控制 | 第58-61页 |
| ·优化我国保险业反洗钱机制的建议 | 第61-67页 |
| ·完善保险业反洗钱法规体系建设 | 第61-63页 |
| ·建立全社会共享的信息传递分析体制 | 第63-64页 |
| ·加强国际间的情报合作和信息交流 | 第64-65页 |
| ·提升反洗钱人员的综合素质 | 第65-66页 |
| ·强化反洗钱内控机制建设 | 第66-67页 |
| 参考文献 | 第67-70页 |
| 后记 | 第70-71页 |
| 致谢 | 第71-72页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第72页 |
