| 0 前言 | 第1-11页 |
| 0．1 问题的提出 | 第8-9页 |
| 0．2 文章采用的研究方法 | 第9页 |
| 0．3 国内外的文献综述 | 第9-10页 |
| 0．4 文章的结构安排 | 第10-11页 |
| 1 我国证券公司业务发展历程及利润构成 | 第11-22页 |
| 1．1 我国证券公司业务发展历程 | 第11页 |
| 1．2 我国证券公司的利润构成 | 第11-22页 |
| 1．2．1 我国证券公司的总体盈利状况 | 第11-13页 |
| 1．2．2 利润构成分析 | 第13-14页 |
| 1．2．3 经纪业务 | 第14-17页 |
| 1．2．4 投行业务 | 第17-19页 |
| 1．2．5 证券自营业务 | 第19-20页 |
| 1．2．6 结论:现行赢利模式缺乏核心竞争力 | 第20-22页 |
| 2 国外几家著名证券公司业务构成分析 | 第22-31页 |
| 2．1 模式之一:美林模式及特点 | 第22-24页 |
| 2．1．1 美林模式简介 | 第22-24页 |
| 2．1．2 美林经纪业务的经营特点 | 第24页 |
| 2．2 模式之二:高盛模式 | 第24-27页 |
| 2．2．1 高盛公司简介 | 第25页 |
| 2．2．2 高盛的利润来源和投资重点 | 第25-27页 |
| 2．3 模式之三:嘉信理财 | 第27-29页 |
| 2．3．1 公司简介 | 第27页 |
| 2．3．2 嘉信理财的特点及分析 | 第27-29页 |
| 2．4 对中国证券公司的启示和意义 | 第29-31页 |
| 3 中国证券公司的业务拓展和创新 | 第31-40页 |
| 3．1 中国证券公司进行业务拓展和创新的必要性和可能性分析 | 第31-35页 |
| 3．1．1 进行业务拓展和创新的必要性分析 | 第31-32页 |
| 3．1．2 进行业务拓展和创新的可能性分析 | 第32-35页 |
| 3．2 中国证券公司进行创新的具体措施和策略 | 第35-40页 |
| 3．2．1 投行业务方面的创新 | 第35-36页 |
| 3．2．2 经纪业务方面的创新 | 第36-37页 |
| 3．2．3 资产管理业务方面的创新 | 第37-40页 |
| 4 中国券商的发展策略研究 | 第40-49页 |
| 4．1 进行市场化基础上的重组和兼并，使证券业走向集中 | 第40-44页 |
| 4．1．1 证券业走向集中是行业发展的必然规律 | 第42页 |
| 4．1．2 外部挑战迫使券商做大做强 | 第42-43页 |
| 4．1．3 证券业的激烈竞争带来行业整合 | 第43页 |
| 4．1．4 通过并购实现券商盈利模式的转型 | 第43-44页 |
| 4．2 主动进行业务类型的转变和创新 | 第44页 |
| 4．3 加速建立现代企业制度和完善公司法人治理结构 | 第44-45页 |
| 4．3．1 加速建立现代企业制度 | 第44页 |
| 4．3．2 完善公司法人治理结构 | 第44-45页 |
| 4．4 建立健全风险管理的内控体系 | 第45-49页 |
| 4．4．1 风险防范和管理的内控体系的组成部分 | 第46-49页 |
| 研究结论 | 第49-51页 |
| 参考文献 | 第51-52页 |
| 致谢 | 第52页 |
