| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 第1章 导论 | 第8-13页 |
| ·选题背景和意义 | 第8-9页 |
| ·问题的提出 | 第8页 |
| ·选题意义 | 第8-9页 |
| ·国内外相关研究文献综述 | 第9-10页 |
| ·国外研究综述 | 第9-10页 |
| ·国内研究综述 | 第10页 |
| ·研究方法、主要的创新与不足 | 第10-11页 |
| ·研究方法 | 第10-11页 |
| ·主要的创新和不足 | 第11页 |
| ·本文结构安排 | 第11-13页 |
| 第2章 商品期货操作风险的理论概述 | 第13-19页 |
| ·操作风险的内涵界定 | 第13-14页 |
| ·传统定义中的操作风险 | 第13页 |
| ·操作风险论坛的定义 | 第13-14页 |
| ·全球风险专业人员协会(GARP)的定义 | 第14页 |
| ·国际上运用最广泛的定义 | 第14页 |
| ·商品期货操作风险的分类及其特点 | 第14-16页 |
| ·商品期货操作风险的分类 | 第14-15页 |
| ·商品期货操作风险的特点 | 第15-16页 |
| ·企业商品期货操作风险产生原因分析 | 第16-19页 |
| ·内部因素 | 第16-18页 |
| ·外部因素的影响 | 第18-19页 |
| 第3章 商品期货操作风险的案例分析——以"国储铜"事件为例 | 第19-24页 |
| ·"国储铜"事件发生的背景及过程 | 第19-20页 |
| ·"国储铜"事件产生的原因分析 | 第20-24页 |
| ·交易员预测失误,对大势把握出现方向错误 | 第20-21页 |
| ·交易员个人权利过于集中和强大 | 第21页 |
| ·内部控制机制严重缺失 | 第21-22页 |
| ·外部监管缺位 | 第22-24页 |
| 第4章 创科集团商品期货操作风险管理的现状及问题 | 第24-31页 |
| ·创科集团商品期货交易的现状 | 第24-26页 |
| ·创科集团商品期货操作风险管理的内控制度 | 第26-29页 |
| ·创科集团期货部组织机构 | 第26-27页 |
| ·创科公司期货部授权制度 | 第27页 |
| ·创科公司期货业务流程 | 第27-28页 |
| ·创科公司期货套期保值风险管理制度 | 第28-29页 |
| ·创科集团期货交易操作风险管理制度存在的问题 | 第29-31页 |
| ·创科集团期货部部分从业人员不具备期货从业资格 | 第29页 |
| ·创科集团期货委员会高层缺乏期货专业人才 | 第29页 |
| ·期货交易内部控制制度未被严格履行 | 第29页 |
| ·内控机制无法解决客户或供应商带来的风险 | 第29-31页 |
| 第5章 完善创科集团商品期货操作风险控制的对策建议 | 第31-40页 |
| ·内部机制方面的完善 | 第31-36页 |
| ·创科集团应健全操作风险管理内控制度的组织结构 | 第31-32页 |
| ·创科集团应完善内控措施,增强操作风险管理职能 | 第32-34页 |
| ·创科集团应加强内控意识,形成良好的操作风险文化 | 第34-35页 |
| ·创科集团应健全内控信息交流与反馈机制,及时防范操作风险 | 第35-36页 |
| ·外部环境方面的完善 | 第36-40页 |
| ·完善法规体系,培育规范操作的市场 | 第36页 |
| ·对操作风险控制系统的完善 | 第36-38页 |
| ·加大对期货从业人员的培训力度,深化对投资者的教育工作 | 第38-40页 |
| 参考文献 | 第40-42页 |
| 致谢 | 第42-43页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果 | 第43页 |
