摘要 | 第3-4页 |
abstract | 第4页 |
第1章 绪论 | 第8-19页 |
1.1 选题的背景和研究意义 | 第8-10页 |
1.1.1 选题的背景 | 第8-9页 |
1.1.2 选题的意义 | 第9-10页 |
1.2 内部控制及P2P网络借贷平台研究相关文献综述 | 第10-15页 |
1.3 研究思路与方法 | 第15-17页 |
1.3.1 研究思路 | 第15页 |
1.3.2 研究思路框架 | 第15-17页 |
1.3.3 研究方法 | 第17页 |
1.4 创新点和不足 | 第17-19页 |
1.4.1 创新之处 | 第17-18页 |
1.4.2 不足之处 | 第18-19页 |
第2章 内部控制及P2P网络借贷平台的相关概述 | 第19-25页 |
2.1 内部控制的有关理论 | 第19-22页 |
2.1.1 内部控制的概念与发展 | 第19-20页 |
2.1.2 内部控制的目标 | 第20-21页 |
2.1.3 内部控制的构成要素 | 第21-22页 |
2.2 P2P网络借贷平台的有关理论 | 第22-25页 |
2.2.1 P2P网络借贷平台的概念 | 第22页 |
2.2.2 P2P网络借贷平台的起源和在我国的发展 | 第22-23页 |
2.2.3 P2P网络借贷平台的模式分类 | 第23-25页 |
第3章 X网络借贷公司概况 | 第25-34页 |
3.1 我国P2P网络借贷平台发展现状 | 第25-29页 |
3.2 X网络借贷公司基本情况 | 第29-31页 |
3.3 X网络借贷公司组织结构 | 第31页 |
3.4 X网络借贷公司业务流程 | 第31-32页 |
3.5 X网络借贷公司贷款标分类 | 第32-34页 |
第4章 X网络借贷公司内部控制分析 | 第34-43页 |
4.1 X网络借贷公司内部控制特点及其现状 | 第34-37页 |
4.1.1 控制环境方面的特点及现状 | 第34-35页 |
4.1.2 风险评估方面的特点及现状 | 第35-36页 |
4.1.3 控制活动方面的特点及现状 | 第36页 |
4.1.4 信息与沟通方面的特点及现状 | 第36-37页 |
4.1.5 监督方面的特点及现状 | 第37页 |
4.2 X网络借贷公司内部控制存在的问题 | 第37-43页 |
4.2.1 控制环境设计薄弱 | 第37-39页 |
4.2.2 风险管理存在缺陷 | 第39-41页 |
4.2.3 控制活动形式化 | 第41页 |
4.2.4 信息与沟通存有隐患 | 第41-42页 |
4.2.5 监督缺失 | 第42-43页 |
第5章 X网络借贷公司内部控制改进建议 | 第43-49页 |
5.1 完善和优化控制环境 | 第43-44页 |
5.1.1 加强内控意识 | 第43页 |
5.1.2 优化组织结构 | 第43-44页 |
5.1.3 重视人力资源管理 | 第44页 |
5.1.4 重视企业文化建设 | 第44页 |
5.2 强化风险评估 | 第44-46页 |
5.2.1 提高风险识别能力 | 第44-45页 |
5.2.2 完善风控体系 | 第45-46页 |
5.3 建立良好的控制活动 | 第46-47页 |
5.3.1 科学制定审批制度 | 第46页 |
5.3.2 严格执行审批制度 | 第46-47页 |
5.4 加强信息流动与沟通 | 第47-48页 |
5.4.1 完善信息披露指标,增强信息透明度 | 第47页 |
5.4.2 加强信息系统建设 | 第47-48页 |
5.5 强化自我内部监督 | 第48-49页 |
第6章 结论与展望 | 第49-51页 |
6.1 结论 | 第49页 |
6.2 进一步工作的方向 | 第49-51页 |
致谢 | 第51-52页 |
参考文献 | 第52-54页 |